供应商管理及采购过程质量管理评价准则

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1、供应商管理及采购过程质量供应商管理及采购过程质量管理评价准则管理评价准则中航工业质量审核室中航工业质量审核室中航工业综合所中航工业综合所吉世强吉世强20201212年年4 4月月2626日日主要内容AVIC-QMS标准和评价准则的编写依据各单位应建立符合适用标准的质量管理体系并通各单位应建立符合适用标准的质量管理体系并通过认证，持续保持质量管理体系的有效运行，实过认证，持续保持质量管理体系的有效运行，实现凡事有规范、凡事有人管、凡事可追溯、凡事现凡事有规范、凡事有人管、凡事可追溯、凡事有监督、凡事可考核。有监督、凡事可考核。集团公司制定质量管理标准，推动集团公司特色集团公司制定质量管理标准，推

2、动集团公司特色的质量管理体系建设，进一步深化质量管理，提的质量管理体系建设，进一步深化质量管理，提升集团公司的整体形象和质量信誉。升集团公司的整体形象和质量信誉。推进推进“AVIC质量管理体系达标评价质量管理体系达标评价”工作是集工作是集团公司针对新一代武器装备研制所需的能力建设团公司针对新一代武器装备研制所需的能力建设和体系建设需求所采取的重要举措之一，其目的和体系建设需求所采取的重要举措之一，其目的是：以国际先进质量管理体系为标杆，引导各单是：以国际先进质量管理体系为标杆，引导各单位对照标杆找差距，通过对质量管理能力、管理位对照标杆找差距，通过对质量管理能力、管理水平及体系运行的有效性的量

3、化评价，发现问题，水平及体系运行的有效性的量化评价，发现问题，有的放矢的实施改进，将现有质量体系做细、做有的放矢的实施改进，将现有质量体系做细、做实，解决质量体系实，解决质量体系“两张皮两张皮”问题。该评价体系问题。该评价体系按照设计、试验、生产、服务等不同阶段设立砖按照设计、试验、生产、服务等不同阶段设立砖项过程评价标准，形成定量化、模型化的评价体项过程评价标准，形成定量化、模型化的评价体系。各单位可自选专项过程逐项达标，不搞一刀系。各单位可自选专项过程逐项达标，不搞一刀切。成熟一个过程、达标一个过程、巩固一个过切。成熟一个过程、达标一个过程、巩固一个过程程 直至质量体系全过程、全方位达标直

4、至质量体系全过程、全方位达标集团质量安全部制修集团质量安全部制修订并发布订并发布AVIC-QMS标准和评价准则。标准和评价准则。AVIC-QMS评价准则的主要作用AVIC-QMS评价准则的类别产品研制过程质量管理评价准则的框架结构400分100分500分软件产品研制过程质量管理评价准则的框架结构219分(含软件外包19分)100分319分(含软件外包19分)生产及服务过程质量管理评价准则的框架结构400分100分500分供应商管理及采购过程质量管理评价准则的框架结构100分100分200分认可实验室质量管理评价准则的框架结构100分100分200分大型试验过程质量管理评价准则的框架结构400分

5、100分500分单位综合评价准则的框架结构100分AVIC-QMS达标申请及评价程序 自愿申请、客观公正、分级管理、持续改进 从事航空产品、武器装备研制任务的单位，按GJB 9001A/B质量管理体系要求建立并运行质量管理体系6个月以上自我评价，填写自我评价结果、依据文件及扣分原因，自我评价结果高于评价准则满分的60%主管直属单位确认后报集团公司总部质量安全部集团公司总部质量安全部对申请条件、评价范围、选用评价准则的适用性、自我评价结果进行初步审查，确定是否受理AVIC-QMS达标申请及评价程序 组织评价组 组长审查自我评价结果 协商制定评价计划，报总部质量安全部批准 预备会，确认分工、检查内

6、容，查阅申请单位资料 首次会议：组长主持首次会议，会议主要内容包括介绍评价依据和范围确认评价计划、现场活动安排及末次会议时间等现场打分：评价组依据有关AVIC-QMS评价准则现场收集证据，并进行整理分析，根据符合程度逐项打分 内部沟通：现场评价结束后，评价组进行内部沟通，汇总评价情况，形成评价结论AVIC-QMS达标申请及评价程序 末次会议：组长主持末次会议，与申请方交换评价意见，通报评价结论，并听取评价方意见申诉与投诉：申请方对评价工作有关过程、评价结论及评价人员行为有异议时，可向现场评价组长提出申诉，也可向集团公司总部质量安全部或集团公司质量管理委员会投诉达到评价准则60%为达标集团以文件

7、形式发布达标评价结果有效期3年AVIC-QMS达标申请及评价程序 成员单位每通过一项AVIC-QMS达标，根据评价结果，其主管直属单位在当年经营业绩考核中可获得相应的质量加分奖励 成员单位每通过一项AVIC-QMS达标，且评价结果名列前矛者，可获得当年该项单位专项质量管理奖提名 成员单位每获得一项单位专项质量管理奖，其主管直属单位在当年经营业绩考核中可获得相应的质量加分奖励 已达标单位每年根据评价准则进行自我评价，针对薄弱环节持续改进，以确保持续保持并超越达标初评水平各直属单位每年对已达标所属成员单位进行监督检查，并将结果上报集团质量安全部，对于保持达标状态并经持续改进取得显著成绩的单位，可推

8、荐当年专项质量管理奖提名 集团质量安全部认可各直属单位监督检查结果，并以此作为当年质量奖励依据；同时，每年组织抽查，对抽查结果不达标的单位责令其限期整改，预期未完成整改或整改后仍不达标的单位将被取消达标资格，并在集团范围内通报供应商管理及采购过程质量管理评价准则的评分原则严重：标准规定的一个管理要素或评价准则条款缺失或完全失效，或经判断，认为其结果损坏产品或服务的完整性的任何问题。一般：一个孤立问题或在标准或评价准则相关程序的符合性上出现失误。注：针对一个要求的多个一般问题可表示该系统全面失效，可认为是一个严重问题供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商管理系统供应商管理及采购过程

9、质量管理评价准则理解与实施供应商管理系统（15分）依据：集团附加要求、依据：集团附加要求、AS 9100C、AP-21-04R3理解与实施：理解与实施：建立供应商管理系统的主要作用是确保供应商是经审查批准合格的供应商，确保供应商提供建立供应商管理系统的主要作用是确保供应商是经审查批准合格的供应商，确保供应商提供符合要求的零部件，确保主制造商顺利、准确地接收和处理供应商交付的产品以最终保证装符合要求的零部件，确保主制造商顺利、准确地接收和处理供应商交付的产品以最终保证装机质量。机质量。系统：相互关联或相互作用的一组要素系统：相互关联或相互作用的一组要素供应商管理系统形成职能完备的整体，不强调机构

10、的统一供应商管理系统形成职能完备的整体，不强调机构的统一在供应商管理与控制的顶层文件中明确供应商管理系统的组成及职责在供应商管理与控制的顶层文件中明确供应商管理系统的组成及职责示例：质量副总经理SM副总经理供应商管理部SM器材计划SM合同SM制造工程SM资料中心SM工程部SM进度计划SM制造支援质量部供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商管理系统（15分）依据：集团附加要求、依据：集团附加要求、AS 9100C、AP-21-04R3理解与实施：理解与实施：有文件规定供应商管理有文件规定供应商管理/器材供应部门内部的职责分工器材供应部门内部的职责分工计划管理：确定器材采购计划计划管

11、理：确定器材采购计划合同管理：根据采购计划的信息，与供应商签订采购合同并处理与合同有关的事宜合同管理：根据采购计划的信息，与供应商签订采购合同并处理与合同有关的事宜对供应商资料发放管理：按工程和交付产品技术状态要求向供应商提供为完成产品所需的全部工程对供应商资料发放管理：按工程和交付产品技术状态要求向供应商提供为完成产品所需的全部工程图纸和技术资料图纸和技术资料产品交付技术状态控制：编制采购项目技术状态交付文件，对所有采购项目明确产品交付技术状态，产品交付技术状态控制：编制采购项目技术状态交付文件，对所有采购项目明确产品交付技术状态，并负责技术状态交付文件的修改和信息跟踪并负责技术状态交付文件

12、的修改和信息跟踪根据整机交付进度要求，编制采购产品交付进度计划，作为采购合同的进度依据，并对供应商交付根据整机交付进度要求，编制采购产品交付进度计划，作为采购合同的进度依据，并对供应商交付进度进行监督和控制进度进行监督和控制接收：对供应商产品按规定的程序开箱检查，履行产品交接手续接收：对供应商产品按规定的程序开箱检查，履行产品交接手续成本分析：对采购项目进行成本分析，并估算费用成本分析：对采购项目进行成本分析，并估算费用供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商管理系统（15分）依据：依据：AP-21-04R3、GJB9001B-2009、KJB9001-2006、GB/T19001

13、-2008、AS9100C理解与实施：理解与实施：有无程序有无程序程序中对采购产品的控制与对随后产品或最终产品的影响相适应程序中对采购产品的控制与对随后产品或最终产品的影响相适应可以是一个程序，也可以是多个程序可以是一个程序，也可以是多个程序程序或其内容包括程序或其内容包括采购过程控制采购过程控制接收检验接收检验“有条件发放有条件发放”的控制的控制材料材料/工艺规范符合性试验工艺规范符合性试验批准的工艺批准的工艺/工艺源的管理工艺源的管理供方选择、评价和重新评价准则等供方选择、评价和重新评价准则等供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商管理系统（15分）依据：集团附加要求、依据：集

14、团附加要求、AP-21-04R3理解与实施：理解与实施：是否有要求是否有要求发放部门发放部门发放清单、发放路线发放清单、发放路线要求是否落实要求是否落实文件版本是否与要求交付产品技术状态一致文件版本是否与要求交付产品技术状态一致技术资料更改后发放的情况技术资料更改后发放的情况供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商管理系统（15分）依据：集团附加要求依据：集团附加要求理解与实施：理解与实施：派出常驻质量代表的情况派出常驻质量代表的情况质量代表的职责质量代表的职责质量代表的工作程序质量代表的工作程序示例示例:向机体制造商派驻质量代表，质量代表经培训、授权并发放印章控制其有效性向机体制

15、造商派驻质量代表，质量代表经培训、授权并发放印章控制其有效性质量代表负责质量代表负责参与对供应商质量管理体系和特殊过程评审参与对供应商质量管理体系和特殊过程评审对评审问题进行跟踪验证对评审问题进行跟踪验证对供应商质量管理体系和特殊过程进行日常监控对供应商质量管理体系和特殊过程进行日常监控参与首件检验、制造符合性检查、产品验收等参与首件检验、制造符合性检查、产品验收等供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商管理系统（15分）依据：集团附加要求、依据：集团附加要求、GJB 9001B-2009、KJB 9001-2006理解与实施：理解与实施：利用信息化工具和手段确保与供应商管理和供应

16、商提供产品有关的信息及时、准确收集、传递和利用利用信息化工具和手段确保与供应商管理和供应商提供产品有关的信息及时、准确收集、传递和利用信息包括信息包括供应商管理方面的信息供应商管理方面的信息采购产品信息采购产品信息供应商产品接收质量状况统计、分析供应商产品接收质量状况统计、分析供应商产品外场技术质量问题处理等供应商产品外场技术质量问题处理等供应商纠正措施等供应商纠正措施等向顾客通报供应商产品与质量有关信息的办法向顾客通报供应商产品与质量有关信息的办法可建立独立的系统或由可建立独立的系统或由ERP系统、供应商质量信息系统等组成系统、供应商质量信息系统等组成供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解

17、与实施供应商管理系统（15分）依据：集团附加要求依据：集团附加要求理解与实施：理解与实施：将供应商管理系统作为一个质量管理体系过程，按将供应商管理系统作为一个质量管理体系过程，按GB/T 19001、GJB9001B、KJB9001、的、的要求进行过程监视和测量要求进行过程监视和测量供应商管理系统策划时明确输入、输出、活动、相关资源及相关过程目标，可以通过对过程供应商管理系统策划时明确输入、输出、活动、相关资源及相关过程目标，可以通过对过程输出结果达到目标的程度的监视和测量来评价过程能力输出结果达到目标的程度的监视和测量来评价过程能力组织规定监视和测量的方法组织规定监视和测量的方法通过过程监视

18、和测量，发现过程能力不足，影响达到所策划的结果，采取适当纠正和纠正措通过过程监视和测量，发现过程能力不足，影响达到所策划的结果，采取适当纠正和纠正措施，以改进和提高过程能力施，以改进和提高过程能力供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商选择与评价供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商选择与评价（21分）依据：依据：GJB9001B-2009、KJB9001-2006、GB/T19001-2008、AS9100C理解与实施：理解与实施：有无供应商按组织要求提供产品能力的选择原则有无供应商按组织要求提供产品能力的选择原则实施情况实施情况示例示例:有充分财力执行合同有充分财

19、力执行合同有合适的成本会计系统有合适的成本会计系统良好的工作记录良好的工作记录良好的信誉记录良好的信誉记录资质合法资质合法具有完成合同所必要的组织机构、工作经验、技术水平、生产设施具有完成合同所必要的组织机构、工作经验、技术水平、生产设施特定采购项目具备满足标准的能力特定采购项目具备满足标准的能力质量管理体系有效运行等质量管理体系有效运行等供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商选择与评价（21分）依据：依据：集团附加要求、集团附加要求、GJB9001B-2009、KJB9001-2006、GB/T19001-2008、AS9100C理解与实施：理解与实施：基本协议（基本协议（B/

20、A）或技术协议）或技术协议不是采购合同或订单不是采购合同或订单示例示例:供应产品和内容供应产品和内容责任与义务责任与义务技术质量要求技术质量要求价格价格订单发放订单发放检查和验收、工装、保密、常驻代表、包装运输、交付地点等检查和验收、工装、保密、常驻代表、包装运输、交付地点等供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商选择与评价（21分）依据：依据：集团附加要求集团附加要求理解与实施：理解与实施：引导组织对采购产品进行成本分析引导组织对采购产品进行成本分析组织制定采购产品成本分析方法组织制定采购产品成本分析方法综合考虑性能、价格和交付进度综合考虑性能、价格和交付进度示例示例:材料费用材

21、料费用工时定额工时定额质量损失质量损失设备折旧设备折旧管理费用等管理费用等供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商选择与评价（21分）依据：依据：GJB9001B-2009、KJB9001-2006、GB/T19001-2008、AS9100C理解与实施：理解与实施：是否分类是否分类分类评价和控制分类评价和控制示例示例:类供应商是提供较为关键的装备和零部件供应商，类供应商是提供较为关键的装备和零部件供应商，类供应商是提供相对一般零部件的类供应商是提供相对一般零部件的供应商，供应商，类供应商是指提供原材料、标准件的专业化厂商类供应商是指提供原材料、标准件的专业化厂商类和类和类供应商必

22、须具有按类供应商必须具有按XXX公司对供应商质量管理体系的要求公司对供应商质量管理体系的要求建立的完整的质建立的完整的质量管理体系，对供应商质量管理体系进行现场评价，以验证供应商所建立的质量管理体系量管理体系，对供应商质量管理体系进行现场评价，以验证供应商所建立的质量管理体系符合规定的要求。符合规定的要求。类供应商必须具有按类供应商必须具有按XXX公司对供应商质量管理体系的要求公司对供应商质量管理体系的要求所建所建立的完整的质量管理体系，通过对供应商质量管理体系文件的审查方式对供应商的质量管立的完整的质量管理体系，通过对供应商质量管理体系文件的审查方式对供应商的质量管理体系进行初次的非现场评价

23、，其产品按工程要求做全面试验鉴定。理体系进行初次的非现场评价，其产品按工程要求做全面试验鉴定。供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商选择与评价（21分）依据：集团附加要求、依据：集团附加要求、GJB9001B-2009、KJB9001-2006、GB/T19001-2008、AS9100C理解与实施：理解与实施：现场评价现场评价非现场评价非现场评价试验鉴定试验鉴定供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商选择与评价（21分）依据：集团附加要求、依据：集团附加要求、GJB9001B-2009、KJB9001-2006、GB/T19001-2008、AS9100C理解与实施

24、：理解与实施：QMLQPL批准状态和范围批准状态和范围批准、有条件批准、不批准批准、有条件批准、不批准如产品型号、产品系列号如产品型号、产品系列号供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商选择与评价（21分）依据：依据：集团附加要求、集团附加要求、GJB9001B-2009、KJB9001-2006、GB/T19001-2008、AS9100C理解与实施：理解与实施：必须按规定的周期（至少必须按规定的周期（至少12年）以及规定的准则对供应商进行定期评价年）以及规定的准则对供应商进行定期评价保存表明供应商产品质量的记录、及交付情况的记录以及对纠正措施执行情况的记录，以便保存表明供应商产

25、品质量的记录、及交付情况的记录以及对纠正措施执行情况的记录，以便对供应商实施有效的评价对供应商实施有效的评价要求供应商在其重要的设施或组织机构（例如公司名称、厂址或高层质量管理等）发生变化要求供应商在其重要的设施或组织机构（例如公司名称、厂址或高层质量管理等）发生变化时，以书面形式通知组织时，以书面形式通知组织供应商提供的产品如出现质量问题，必须实施不合格品控制供应商提供的产品如出现质量问题，必须实施不合格品控制副总经理副总经理(质量质量)/质量管理部领导有权从批准的合格供应商中撤销不具有满意的质量业绩或产质量管理部领导有权从批准的合格供应商中撤销不具有满意的质量业绩或产品质量记录的供应商品质

26、量记录的供应商供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商选择与评价（21分）依据：集团附加要求、依据：集团附加要求、AS9100C理解与实施：理解与实施：顾客有要求时，组织和供应商采用顾客批准的特殊过程货源顾客有要求时，组织和供应商采用顾客批准的特殊过程货源组织规定具体项目和方法，进行初始和定期评审组织规定具体项目和方法，进行初始和定期评审针对特殊过程规范批准设备、人员和工艺方法针对特殊过程规范批准设备、人员和工艺方法含特殊过程外包、锻铸件含特殊过程外包、锻铸件供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商选择与评价（21分）依据：依据：GJB9001B-2009、KJB900

27、1-2006理解与实施：理解与实施：顾客参加选择和评价供应商不能免除组织提供可接受产品的责任顾客参加选择和评价供应商不能免除组织提供可接受产品的责任供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商选择与评价（21分）依据：依据：GJB9001B-2009、AS9100C理解与实施：理解与实施：风险是一种不希望的情形或环境，既有发生的可能，又有潜在的不利后果风险是一种不希望的情形或环境，既有发生的可能，又有潜在的不利后果在整个产品实现过程中，进行风险识别、评价与沟通，供应商风险管理是其中一个组成部分在整个产品实现过程中，进行风险识别、评价与沟通，供应商风险管理是其中一个组成部分组织建立风险管

28、理过程，以满足适合于组织和产品的要求组织建立风险管理过程，以满足适合于组织和产品的要求参见参见ARP9134供应链风险管理指南供应链风险管理指南供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商选择与评价（21分）依据：依据：AS9100C理解与实施：理解与实施：体系、过程、产品认证信息体系、过程、产品认证信息政府机构的批准政府机构的批准外部数据只是组织评价供方的组成部分外部数据只是组织评价供方的组成部分不免除组织验证采购查采购产品的职责不免除组织验证采购查采购产品的职责供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购过程供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购过程（7分）依据：

29、依据：集团附加要求、集团附加要求、GJB9001B-2009、KJB9001-2006、GB/T19001-2008、AS9100C理解与实施：理解与实施：QML、QPL抽查采购合同抽查采购合同抽查库房产品抽查库房产品批准范围批准范围示例：查库房示例：查库房XX产品，其合格证显示的生产单位在合格供应商目录内，但该产品不在合格供产品，其合格证显示的生产单位在合格供应商目录内，但该产品不在合格供应商目录的批准范围中应商目录的批准范围中供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购过程（7分）依据：依据：KJB9001-2006理解与实施：理解与实施：审批程序审批程序控制方法控制方法顾客批准顾客

30、批准供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购过程（7分）依据：依据：集团附加要求、集团附加要求、AS9100C理解与实施：理解与实施：组织批准的特殊过程清单组织批准的特殊过程清单顾客批准的特殊过程清单顾客批准的特殊过程清单供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购过程（7分）依据：依据：AS9100C理解与实施：理解与实施：产品接收检验产品接收检验制造、装配、检验试验过程制造、装配、检验试验过程外场技术质量问题外场技术质量问题供应商纠正措施通知，附上故障拒收报告，要求按期答复供应商纠正措施通知，附上故障拒收报告，要求按期答复纠正措施验证纠正措施验证供应商管理及采购过程质量管理

31、评价准则理解与实施采购信息供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购信息（10分）依据：依据：AS9100C理解与实施：根据需要纳入合同理解与实施：根据需要纳入合同示例：如标准中有多种等级、多种加工方法，合同中仅规定标准号，采购信息不充分示例：如标准中有多种等级、多种加工方法，合同中仅规定标准号，采购信息不充分供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购信息（10分）依据：依据：GJB9001B-2009、KJB9001-2006、GB/T19001-2008、AS9100C 理解与实施：理解与实施：工艺与设计给出的信息一致工艺与设计给出的信息一致采购合同与设计和工艺给出的要求相

32、一致采购合同与设计和工艺给出的要求相一致采购合同与标准的适用范围相一致采购合同与标准的适用范围相一致采购是执行部门，不能擅自更改设计和工艺要求采购是执行部门，不能擅自更改设计和工艺要求对采购计划、采购合同进行抽样检查对采购计划、采购合同进行抽样检查示例：在供应处查示例：在供应处查XX采购合同，合同中按采购合同，合同中按GJB1538-92 采购采购TC4棒材，规格为棒材，规格为3505，但但GJB1538-92飞机结构件用飞机结构件用TC4钛合金棒材规范钛合金棒材规范只适用于只适用于21220的棒材的棒材供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购信息（10分）依据：依据：GJB9001

33、B-2009、KJB9001-2006、GB/T19001-2008、AS9100C、AP-21-04R3 理解与实施：理解与实施：计划和合同充分性和适宜性的审批计划和合同充分性和适宜性的审批质量部门审查合同的质量条款质量部门审查合同的质量条款AP-21-04R3规定采购文件在发放前需经质量部门审查，确保所有适用要求均能纳入到采购文规定采购文件在发放前需经质量部门审查，确保所有适用要求均能纳入到采购文件中，此要求在评价准则中有所降低件中，此要求在评价准则中有所降低示例：查示例：查XX号钛铸件采购合同发现，供方为号钛铸件采购合同发现，供方为XX公司，质保条款按公司，质保条款按6030等执行。在等

34、执行。在采购文采购文件的质量保证条款及应用件的质量保证条款及应用中，中，类器材供方执行的质保条款为类器材供方执行的质保条款为6020，类器材供方执行的类器材供方执行的质保条款为质保条款为6030。在。在合格供应商目录合格供应商目录中，中，XX公司为公司为类器材供方，合同中质保条款按类器材供方，合同中质保条款按6030执行的内容与执行的内容与合格供应商目录合格供应商目录规定不一致。规定不一致。供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购信息（10分）依据：集团附加要求依据：集团附加要求 理解与实施：理解与实施：合同的内部与外部的传递合同的内部与外部的传递合同或技术交付状态文件的内部传递是为

35、了明确采购产品的状态合同或技术交付状态文件的内部传递是为了明确采购产品的状态供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购信息（10分）依据：集团附加要求依据：集团附加要求 理解与实施：理解与实施：合同更改管理合同更改管理供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购产品的验证供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购产品的验证（15分）依据：依据：AS9100C理解与实施：理解与实施：接收供方的产品时，必须验证相应的产品质量客观证明，如：合同号、装箱单、合格证；适接收供方的产品时，必须验证相应的产品质量客观证明，如：合同号、装箱单、合格证；适用时还包括：统计记录、试验报告、过

36、程控制、炉用时还包括：统计记录、试验报告、过程控制、炉/批号、首件检验记录和限寿期限；批号、首件检验记录和限寿期限；当组织或顾客拟在供方厂区实施产品验证时，应在相应的采购指令或合同中对验证的安排和当组织或顾客拟在供方厂区实施产品验证时，应在相应的采购指令或合同中对验证的安排和产品放行的方法做出规定；产品放行的方法做出规定；必须对采购文件必须对采购文件/合同中要求供方提供的文件进行验证；合同中要求供方提供的文件进行验证；在组织进行接收检验之前应编制接收计划。对未授予产品验证权的供方或未实施货源检验的在组织进行接收检验之前应编制接收计划。对未授予产品验证权的供方或未实施货源检验的供方产品，第一次接

37、收时应编制表格供方产品，第一次接收时应编制表格首件检验首件检验-质量计划质量计划；如果供方得到了组织的验证产品的委托授权，在接收检验时应验证委托授权的有效性及资格如果供方得到了组织的验证产品的委托授权，在接收检验时应验证委托授权的有效性及资格鉴定；鉴定；供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购产品的验证（15分）依据：依据：AS9100C、AP-21-04R3理解与实施：理解与实施：检验记录检验记录技术要求技术要求检验要求检验要求不合格品的处理不合格品的处理供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购产品的验证（15分）依据：依据：GJB9001B-2009、KJB9001-2

38、006、GB/T19001-2008、AS9100C、AP-21-04R3 理解与实施：理解与实施：目录、项目表、检验规程、复验说明书目录、项目表、检验规程、复验说明书成品、原材料、锻铸件、元器件成品、原材料、锻铸件、元器件关键件关键件合格供应商目录外的产品合格供应商目录外的产品示例：示例：XX飞机成品目录中飞行控制系统的型号为飞机成品目录中飞行控制系统的型号为KF-7A，但该型号特设成品试验目录中为，但该型号特设成品试验目录中为KF-7F，也只有也只有KF-7F的复验说明书的复验说明书供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购产品的验证（15分）依据：依据：AS9100C、AP-21

39、-04R3 理解与实施：理解与实施：紧急放行的产品仍需进行检验和试验，发现不符合规定及时追回和更换紧急放行的产品仍需进行检验和试验，发现不符合规定及时追回和更换规定紧急放行的条件规定紧急放行的条件标记和控制标记和控制书面批准书面批准允许发放到生产线的工位允许发放到生产线的工位供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购产品的验证（15分）依据：依据：GJB9001B-2009、KJB9001-2006、GB/T19001-2008、AS9100C理解与实施：理解与实施：在合同中明确在合同中明确常驻质量代表常驻质量代表下厂验收下厂验收目击试验目击试验供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解

40、与实施采购产品的验证（15分）依据：依据：GJB9001B-2009、AS9100C理解与实施：理解与实施：如果组织要将产品验证权委托给供方时，相应的书面申请及其支持性的控制程序、审查报告、如果组织要将产品验证权委托给供方时，相应的书面申请及其支持性的控制程序、审查报告、纠正措施、委托的要求等文件必须得到质量部门和纠正措施、委托的要求等文件必须得到质量部门和/或顾客审查或顾客审查/批准批准对此类委托的文件及相应委托目录应予以保存对此类委托的文件及相应委托目录应予以保存当供方质量业绩下降时，则必须取消该委托授权当供方质量业绩下降时，则必须取消该委托授权未经质量部门和未经质量部门和/或顾客书面批准

41、，验证产品质量的授权不予委托。或顾客书面批准，验证产品质量的授权不予委托。供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购新设计和开发的产品供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购新设计和开发的产品（7分）依据：依据：GJB9001B-2009、KJB9001-2006供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购新设计和开发的产品（7分）依据：依据：GJB9001B-2009、KJB9001-2006供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购产品的保管与发放供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购产品的保管与发放（10分）依据：依据：KJB9001-2006

42、、AP-21-04R3理解与实施：理解与实施：为为GJB909关键件和重要件的质量控制关键件和重要件的质量控制的要求的要求供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购产品的保管与发放（10分）依据：依据：KJB9001-2006、AP-21-04R3理解与实施：理解与实施：抽查有贮存期、封存期要求的产品抽查有贮存期、封存期要求的产品按专用技术条件抽查成品的贮存环境按专用技术条件抽查成品的贮存环境复试和延长保管期的说明复试和延长保管期的说明延长保管期的总时间延长保管期的总时间示例：成品库房的贮存环境要求执行的是通用的示例：成品库房的贮存环境要求执行的是通用的工工作环境控制程序作环境控制程序

43、，该文件要求温度为，该文件要求温度为-1530、相对湿度不大于相对湿度不大于80%；该库房中贮存有大量油箱，；该库房中贮存有大量油箱，GJB2316薄壁软油箱规范薄壁软油箱规范规定，油箱应支撑存放规定，油箱应支撑存放在温度在温度028、空气相对湿度不大于、空气相对湿度不大于80%的库房内的库房内供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购产品的保管与发放（10分）依据：依据：KJB9001-2006、AP-21-04R3、AS 9100C理解与实施：理解与实施：有程序规定对待检器材进行控制和标识，可行时与已接收的器材隔离有程序规定对待检器材进行控制和标识，可行时与已接收的器材隔离器材堆放

44、的方法器材堆放的方法系留、捆扎或正确支持器材，防止其发生移动或坠落的方法系留、捆扎或正确支持器材，防止其发生移动或坠落的方法重要机加表面、抛光表面或镀层表面的防护方法重要机加表面、抛光表面或镀层表面的防护方法防止电子零组件腐蚀、插脚损坏或受灰尘污染的方法防止电子零组件腐蚀、插脚损坏或受灰尘污染的方法防止多余物的方法，如堵住导管、阀门、泵的开口防止多余物的方法，如堵住导管、阀门、泵的开口敏感产品的特殊搬运敏感产品的特殊搬运安全警示的标记和标签安全警示的标记和标签对危险材料的特殊搬运对危险材料的特殊搬运产品运输中的防护方法产品运输中的防护方法供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购产品的

45、保管与发放（10分）依据：依据：KJB9001-2006、AP-21-04R3理解与实施：理解与实施：原材料、锻铸件、零部件、成品及备件原材料、锻铸件、零部件、成品及备件厂内和厂外厂内和厂外供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购产品的保管与发放（10分）依据：依据：GJB9001B-2009、KJB9001-2006理解与实施：理解与实施：规定适用的批次规定适用的批次按规定审批按规定审批研制阶段和批生产阶段代料的区别研制阶段和批生产阶段代料的区别供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施采购产品的保管与发放（10分）依据：依据：AP-21-04R3理解与实施：理解与实施：对电子

46、产品采取专门的搬运措施，如带白手套或静电释放（对电子产品采取专门的搬运措施，如带白手套或静电释放（ESD）控制）控制零组件装袋、装盒或捆扎，防止混杂零组件装袋、装盒或捆扎，防止混杂易受振动和碰撞损伤的精密零组件要用泡沫塑料、衬垫或特殊包装等易受振动和碰撞损伤的精密零组件要用泡沫塑料、衬垫或特殊包装等供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商绩效测评供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商绩效测评（10分）依据：依据：集团附加要求集团附加要求理解与实施：通过建立测评系统评定供应商绩效，可作为选择和使用供应商的依据，并形成理解与实施：通过建立测评系统评定供应商绩效，可作为选择

47、和使用供应商的依据，并形成与供应商的互利关系，增强双方创造价值的能力与供应商的互利关系，增强双方创造价值的能力供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商绩效测评（10分）依据：依据：集团附加要求集团附加要求示例：示例：质量等级分质量等级分4个等级个等级优秀：优秀：100%良好：良好：95-99%可接受：可接受：85-94%不可接受：小于不可接受：小于85%供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商绩效测评（10分）依据：依据：集团附加要求集团附加要求示例：根据过去示例：根据过去12个月中供应商产品接收情况计算个月中供应商产品接收情况计算准时交付分准时交付分4个等级个等级优秀

48、：优秀：100%良好：良好：95-99%可接受：可接受：85-94%不可接受：小于不可接受：小于85%供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商绩效测评（10分）依据：依据：集团附加要求集团附加要求理解与实施：理解与实施：确定方法，设置相关指标计算成本等级确定方法，设置相关指标计算成本等级同类产品不同供应商的产品成本比较同类产品不同供应商的产品成本比较同一供应商同类产品成本逐年降低率等同一供应商同类产品成本逐年降低率等供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商绩效测评（10分）依据：依据：集团附加要求集团附加要求理解与实施：理解与实施：组织确定服务评定方法，设置相关指标计算

49、供应商服务等级组织确定服务评定方法，设置相关指标计算供应商服务等级供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施供应商绩效测评（10分）依据：依据：集团附加要求集团附加要求理解与实施：理解与实施：确定供应商绩效等级评定方法，加权平均供应商质量等级、供应商准时交付等级、供应商服确定供应商绩效等级评定方法，加权平均供应商质量等级、供应商准时交付等级、供应商服务等级、供应商产品成本的综合评定确定供应商绩效等级务等级、供应商产品成本的综合评定确定供应商绩效等级供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施其他供应商管理供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施其他供应商管理（5分）依据：依据：GJ

50、B9001B-2009、KJB9001-2006、GB/T19001-2008、AS9100C、AP-21-04R3 理解与实施：理解与实施：零部件零部件工序工序特殊过程特殊过程批准按批准按进行进行供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施其他供应商管理（5分）依据：依据：AS9100C 理解与实施：理解与实施：临时性或永久性临时性或永久性从组织的一个场所到另一个场所从组织的一个场所到另一个场所从组织到供方从组织到供方从一个供方到另一个供方从一个供方到另一个供方示例：因任务繁忙，产品某工序带示例：因任务繁忙，产品某工序带FO转到外单位加工，下工序又转回，但转到外单位加工，下工序又转回，但F

51、O上无入厂验收上无入厂验收工序工序供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施其他供应商管理（5分）依据：依据：集团附加要求、集团附加要求、AS9100C 理解与实施：理解与实施：顾客采购提供给组织的装机设备（顾客采购提供给组织的装机设备（BFE）技术状态控制技术状态控制质量控制质量控制BFE清单供顾客选用清单供顾客选用供应商管理及采购过程质量管理评价准则理解与实施其他供应商管理（5分）依据：依据：AP-21-04R3 理解与实施：理解与实施：同国内供应商控制，质量管理体系和特殊过程评审同国内供应商控制，质量管理体系和特殊过程评审新的国外供应商和首件产品接收通知局方新的国外供应商和首件产品接

52、收通知局方国际国际/国内制造活动接口质量文件国内制造活动接口质量文件供应商管理及采购过程质量管理评价准则回顾9个大项，54个子项，106个问题，100分100分AVIC-QMS达标评价推进情况 两年来共有37个成员单位累计53个专项过程通过了达标评价 2010年7个成员单位12个专项过程通过了达标评价，包括生产及服务过程3个供应商管理及采购过程1个产品研制过程1个认可实验室2个大型试验过程1个软件产品研制过程4个2011年30个成员单位41个专项过程通过了达标评价，包括生产及服务过程15个供应商管理及采购过程9个产品研制过程4个认可实验室12个大型试验过程1个AVIC-QMS达标评价推进情况

53、航空质201214号关于表彰2010-2011年专项质量管理奖获奖单位的决定专项质量管理奖获奖单位中航工业沈阳所“产品研制过程质量管理奖”中航工业计算所“软件产品研制过程质量管理奖”中航工业自控所“生产过程质量管理奖”中航工业成飞“服务过程质量管理奖”中航工业西飞“供应商管理及采购过程质量管理奖”中航工业直升机所“认可实验室质量管理奖”中航工业强度所“大型试验过程质量管理奖”对在专项质量管理工作中取得良好成绩的单位中航工业成都所（产品研制过程）中航工业自控所（软件产品研制过程）中航工业沈飞（服务过程）中航工业成飞（供应商管理及采购过程）中航工业沈阳所（认可实验室、大型试验过程）AVIC-QMS

54、达标评价推进情况 关于覆盖产品范围生产及服务过程、产品研制过程、供应商管理及采购过程至少应包括3个以上重点型号（供应商管理如与生产及服务过程同时申请评价，抽样范围应保持一致）机载成品单位抽样应包括3个以上与重点型号配套产品软件产品研制过程、认可实验室按申请的范围确定自评包括专项过程和单位综合评价，专项过程评价占总得分80%，综合评价占总得分20%注意删减评价准则条款的合理性自评时针对评价准则的每个条款列出依据文件、涉及部门、扣分原因2011年度各专项过程评价情况分析2011年度各专项过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年供

55、应商管理和采购过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年供应商管理和采购过程评价情况分析2011年生产及服务过程评价情况分析2011年生产及服务过程评价情况分析2011年产品研制过程评价情况分析2011年产品研制过程评价情况分析2011年认可实验室评价情况分析2011年认可实验室评价情况分析2011年大型试验过程评价情况分析2011年大型试验过程评价情况分析内容回顾