探讨基层监管执法的理念与思路、存在问题、解决方法、基层监管执法的方法与举措

原创 贾洪海 产品可靠性报告

创新监管思路，树立执法威信

一、基层监管执法的理念与思路

1.工作重心转移到依法监管执法上来

基层单位应该科学合理的配置市场监管执法力量，构建长效监管执法机制，完善基层强有力的监管执法体制，进一步更新执法观念，保护消费者合法权益，履职尽责的维护好公平、公正的市场秩序。稽查是拳头！我们要通过合理配置人力、物力资源，严格监管，强力执法，打击违法经营，保护合法经营、力争在营造公平、竞争、规范有序、和谐诚信的市场环境上发挥作用，让社会有一个相对公平的竞争环境才是真正的大服务，大爱无疆。我们应当抓住这次改革的机遇，把工作放到社会主义市场经济体制大环境、市场流通的大循环和社会经济发展的大背景中去考虑、谋划，与时代潮流同向、与发展趋势同步、与地方政府同行。

2.以执法促管理，寓服务于监管之中

监管执法内在价值和外在的社会地位就是体现在严格的监管执法上。执法办案是一把手工程，必须亲自抓、重点抓、认真抓、不懈抓。做到服务和监管两手都要硬。我们不是强力机关，办案手段有限，应该看到自己的差距，明确工作着力点，只有办案力量上去了，以执法促管理，用威慑力做保障，让经营者有敬畏之心，违法现象相对就会减少。

3.把执法办案放在突出位置

机构大融合后，各项职责加大。执法办案是我们的生命线，也是我们生存的基础，只有起点，没有终点。我们要做的就是立足我们现在执行的三十四部法律、两百多部法规、规章，盘清职能要素、整合系统资源、倾斜执法力量、凝聚内力、挖掘潜力、提高战斗力，依法查处各类有影响力的案件，加大宣传报道力度，及时录入信息平台，震慑经济违法行为，这才是市场监管执法的主要功课。

4.树立查处大案要案的意识

我们应当加强对新兴经济领域的监管和查办新型案件上下功夫，建立大稽查模式，依法履行职责，重视执法效果，把有限的行政执法资源投入到最需要的监管领域，实现长效化监管，树立市场监管部门的执法威信。研究反垄断法、反不正当竞争法等重要法律，努力查办大案要案，形成自己的办案风格。

二、存在问题

1.法律法规多且不熟悉

综合执法主要问题不仅涉及对各行业的法律法规的熟悉，还涉及行业技术上的问题，原监管队伍长期被弱化造成的混乱，一时难以扭转，弊端比较大。加之下放后，地方政府安排交代的其他杂活太多，没有时间系统培训、学习。

2.基层所人员缺口大

取消风险分级管理后，综合执法在后备力量储备不足，急促执法权力下移乡镇基层，人员和技术短缺，会造成执法疲软。尤其是与其他单位一起执法，削弱了市场监管执法。任务量大且繁杂，各基层站所人员不够。目前这种以行政管理推动的改革，脱离现实，各部门监督队伍多年进人少，业务人才荒缺，编制缺少，建立综合执法多方制肘，流于形式。

食品监管执法方面是重头。农产品源头抓不好，生产、流通、餐饮环节很难堵截，抽检不合格就跑路，我们的力量有限。

3.综合执法与监管职责分配是个难题。

行政执法，在食品、药品、特种设备、物价、知识产权等特殊领域，其监管有着不可缺失的重要作用，这若发生重大事故，责任多头，三个和尚撞钟，比扯皮更可怕。综合执法改革是各吹各的调，五花八门，各级政府想怎么设置就怎么设置。由于执法权限和案件处罚没有进行科学配置，各级办案机构大案小案一起办，上级支队对下级办案机构无权直接支配指挥，对一系列大案要案，群众关心的市场监管重点案件，国有、大型企业，重点行业，公用企业的违法经营的基层很难查处。有的是上一级的发现的所谓小案自己不办，移交给下级办；有的下一级为了图省力案件不上报而浪费大案案源；对有利的或容易查办的案件大家争着办，案情复杂、敏感的案件大家互相推诿扯皮；还有多头办案、重复执法等等，处于一种各自为阵的低效状态，把大案重案变成了小案，成为普遍的现象。尤其是对商业贿赂、反垄断、商业秘密、非法传销、网络经济违法、公用企业限制竞争等案件没有突破。这不仅大大削弱了执法的力度，而且严重影响了政府执法形象。整体无法形成合力，执法效能难以充分发挥。

4.基层不是落脚石

上级处室的任务就是制定文件、粘贴复制标签文件下发然后要结果，很多文件只是让基层知晓，落实看报表，下发文件的目的是为了不棚架政策。工作一股脑压给基层，而基层有问题请示，应该由上级明确答复的，多为回避。

三、解决方法

第一，倾斜编制，配齐基层监管人员，科学配置监管执法力量，解决公务员身份，提高执法人员的积极性

第二，理清职责边界，划分省市县所特别是县所职能分工，解决该干什么的问题。明确综合执法队伍，要专人专用，由上级机关管辖，不能下放乡镇办事处。许可登记注册、处理投诉举报占去不少人力物力，要像海关一样设置专业的执法队伍，有条件的地方，也可以基层站所不负责执法，只负责调解和案件移送，案件有专业的执法机构执法。

第三，自上而下推动包容审慎，尽职免责清单。切实为基层人员减压松绑，不能动不动就追责，建立职工法律援助机制，从国家局要有所作为，基层出力不能再寒心。

第四，也可以打破目前实行的按行政区域设置市场监管所，相对集中执法力量。像医疗机构改革，全科大夫和专科大夫结合，市场监管机构是否可以参考？根据当地规模，设置食药中队、经检中队、质监中队、综合中队，施行人员专业化。规定基层人数编制的最低底线，现有基层站所人太少，根本完不成那么多任务。

第五，在招收执法类公务员的时候，根据岗位要求，希望能按参照公安局的招警程序适当控制一下性别比例，因为基层执法类公务员有一定危险性，更适合男性现在市场监管系统招收的都是公务员，通过公务员考试的，现在女性很多，男性比例太少，基层执法队伍，没法得到正常的补充执法人员

第六、国家局统一违法所得计算办法。

第七、加强培训，培训经费要有保障。不能为培训而培训，要针对性聘请有丰富基层经验的专家老师。做到有的放矢，各取所得，努力提高办案人员处理现场、调查取证和分析研究能力。培训要接地气，可以走出去，请进来，以实际经验来传授、交流、学习，形式可以多元化。

第八、尽快建立重案执法体系。明确工作机制，形成市局、区县局重案经济检查执法体系，该体系名义上可以用督办的形式，对同级局长负责。该机构确立上级机构对下级机构的业务指导甚至人员临时调动职能，使上级重案组不仅具有办大案要案职能，还承担着对全市下级各重案组办案工作的组织、协调、指挥和监管职能，督办下级机构包括经检支队的办案，减少说情风。

第九、总局层面厘清主管和监管以及行政行为、市场行为、企业行为，按照法律和“三定”规定履行职责，该谁承担责任谁承担。我们不能替代、不应干预市场机制可以调节、社会可以自我管理和企业可以自主经营的事务。

第十、要有执法补贴，像其他的司法机构，人员都有执法补贴，有利于廉政建设。

第十一、引入第三方检查员协查，建立相关专家库，政府买服务，以弥补办案取证力度不足的缺陷。

第十二、及时表彰，鼓励先进，树立标杆，大家学习。

四、基层监管执法的方法与举措

1.创新监管方式，建立科学监管的规则和方法

登记制度改革后，市场准入门槛大幅降低，各类市场主体大量涌现，监管难度、广度和深度也随之增加。建立公平规范的随机抽查制度，克服检查的随意性，提高政府管理的公平性和效能是重要的课题。对监管的市场主体按事先确定的比例随机列出，设定查阅和知情权限，有计划地指令执法人员对市场主体依法进行多方位检查。具体的名单和办法，用法律制度固定下来，以技术手段和严格监管执法来保证这个制度的刚性，列入名单不得任意更改，违法行为必须严查。对网格化管理体系和群众举报，依法及时查处。这样可以规范监管行为，降低监管成本，提高监管效率。

2.注重工作方法，充分发挥骨干力量，狠抓大案要案

把辖区的企业、行业和执法人员的个人业务能力以及工作目标等，制作进度图标，并放于案头。工作目标量化分解到人，依据实际情况适当调整工作重心和人员配备。通过合理配置人力、物力资源，形成互补。通过探索合适的监管机制，统筹、平衡好管片与办案力量。让大家外出巡查时，知道如何从做好现场取证，注重锻炼执法人员进行全方位办案。

3.提升学习力，掌握前沿性的讯息，提高办案质量

我们的主要任务是除了日常的监管执法外，重点是食品、药品、商标、广告和网络交易的监管。以网购监管为例，这是我们的软肋，但同时也是我们的机遇。强化薄弱环节监管、研究办案技巧，加强对新兴经济领域的监管和查处新型案件上下功夫，依法履行职责。

4.加强信息化等方面的建设

建立完善真实、详实、可靠和可操作性强的市场经营主体的基础资料，及时、全面、准确地为社会提供企业信息的服务，不断督促、检查其真实性，建立为公众服务的信息公开平台，在信息共享和数据更新下大力气，为诚信社会建设和政府科学决策提供有力支撑。

建立健全了各种档案，也比较完整留下了监管痕迹，从市场主体的准入、巡查检查、突发事件、行政指导、行政建议，行政处罚信息、立功受奖、直至市场主体退出后信息档案保留等完整的信息一体化方面，做了一些探讨。今后，需要加强设备装备建设，利用地方网格化管理体系，引进专业人才，提升我们的信息监管水平，为建立社会信用体系作出我们的贡献。

我们理想境界是通过发挥最佳的人力、物力，以最小的执法成本来达到最大的执法监管的效果和目的，从而实现“从管食品到管商品、从查无照到查行为、从重罚款到重监管”的三个转变。

历来的变革既有牺牲，也是机遇，更是挑战。虽然每个地方的经济环境、执法环境、人文环境有所不同，我们内心深处的这份情结和职业荣誉感永存。

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作者：贾洪海老师

简介：AXKG全国职业能力水平考试评价中心 副主任、食品安全行业评价（全国）管理中心 主任、《食品安全基础知识与监管务实》主编、郑州大学国际学院客座教授等

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本期主编：李俊

《产品可靠性报告》是国家市场监管总局主管，中国质量报刊社主办，在国内外公开发行的国家一级期刊；我们将围绕汽车及周边产品、10类重点消费品及民生关切度高的消费品为消费者的购买决策提供参考，为行业扶优治劣提供有力依据。

原标题：《探讨基层监管执法的理念与思路、存在问题、解决方法、基层监管执法的方法与举措 | 创新监管思路，树立执法威信》

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