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2021年7月6日，山东证监局发布处罚决定，对辖区某证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。 
处罚决定书中载明，该证券营业部存在两方面问题，其中一个是岗位管理不到位：从事技术、风险监控、合规管理的人员从事客户账户业务活动，技术人员承担风险监控及合规管理职责。 监管部门认为，该行为上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第23条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第4条，并依规对该营业部进行了问责。 因岗位管理不符合规定屡遭监管处罚 岗位管理是证券分支机构管理中比较重要的一个环节，监管部门对于岗位之间的互斥和独立性提出了比较多和具体的要求。实践中，因这方面管理不到位而被处罚的情形（不含违规外部兼职的情形），也是十分多见： 1、2021年1月，山东辖区某证券营业部，因存在对合规人员等非营销岗位人员下达考核任务，营业部柜台经办人员兼任信息技术岗等情况，被监管部门采取责令改正的行政监管措施。 2、2021年1月，陕西辖区某分支机构，因存在营销人员办理客户回访等情况，被监管部门采取责令改正的行政监管措施。 3、2020年12月，山东辖区某分支机构，因存在分公司副总经理兼任合规管理人员；证券营业部负责人兼任合规管理人员；证券营业部从事合规管理的人员同时从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员经办客户账户及客户资金存管业务等情况，被监管部门采取责令改正的行政监管措施。 4、2020年3月，深圳辖区某分支机构，因存在合规管理人员、信息技术人员名下挂有客户并开展客户维护工作，信息技术人员开发客户并领取相应奖金等情况，被监管部门出具警示函。 5、2019年12月，湖北辖区某证券营业部，因存在配备的信息技术人员从事了营销活动，被监管部门出具警示函。 6、2019年12月，宁波辖区某证券营业部，因存在电脑主管、交易部经理等人员从事销售工作等情况，被监管部门采取责令改正的行政监管措施。 7、2019年8月，上海辖区某证券营业部，因合规管理人员由营业部负责人兼任，以致合规管理人员兼任了与合规管理职责相冲突的职务，被监管部门出具警示函。 8、2019年5月，黑龙江辖区某证券营业部，因存在未严格履行职责分工，不相容职务未适当分离等情况，被监管部门采取责令改正的行政监管措施。 梳理一下上面案例，共涉及七类不能兼任的情形：1、柜台经办人员不能兼任信息技术岗；2、营业部负责人/分公司副总不能兼任合规；3、信息技术人员不能从事客户开发、客户维护及销售工作；4、交易岗人员不能从事销售工作；5、合规人员不能从事业务活动；6、营销人员不能经办客户账户、客户资金存管、客户回访业务；7、不能对合规等非营销岗位下达考核任务。 分支机构岗位管理的相关要求 证券经营机构应当按照独立、制衡的原则，明确证券经纪业务岗位设置和业务流程，确保存在利益冲突的岗位相分离，重要业务岗位应当实行双人负责制，有关岗位互斥和独立性要求的相关要求主要有： 1、证券经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性。证券经营机构的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规负责人、合规部门及本单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规负责人、合规部门和合规管理人员履行职责。分支机构承担合规管理和风险控制职责的人员不得从事营销、涉及投资者账户和资金等的业务活动。 2、证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。 3、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。 4、其他。 免责声明：本文系个人整理，如有出入，请咨询专业机构并查询相关法律法规及监管部门意见，本人不承担任何责任。
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