2023年监管机构对上市公司监管处罚统计

根据2023.01.01-2023.12.31市场公开披露数据情况，易董共收录违规案例9171个，包含处罚对象15677人，合计罚没金额120.07亿元。其中，监管机构对上市公司合计作出2555个处罚，涉及上市公司1153家，涉及董监高3414人。 接下来将从各维度对上市公司2023年度监管处罚情况进行汇总统计：

各板块违规案例总数 2023年度，监管机构对深主板上市公司作出860例处罚，沪主板上市公司971例，创业板上市公司561例，科创板上市公司115例，北交所上市公司18例。

处罚类型统计 2023年，中国证监会及其派出机构、沪深北交易所主要对上市公司及其相关人员违规行为予以警示，其次是责令上市公司及其相关人员改正违规行为，或对其进行通报批评、公开谴责。 2023年，中国证监会及其派出机构对上市公司及其相关人员作出1523个处罚，涉及上市公司891家。根据上述图表统计显示，上市公司收到证监会及其派出机构的处罚主要为出具警示函（857个）、行政处罚（323个）及责令改正（216个）。 2023年，沪深北交易所对上市公司及其相关人员作出913个处罚，涉及上市公司671家。根据上述图表统计显示，上市公司收到沪深北交易所的处罚主要为书面警示（609个）、通报批评（231个）及公开谴责（100个）。

违规类型分布 2023年证监会及其派出机构、沪深北交易所对上市公司实施处罚的案例事由如下图所示，其中，2023年上市公司前五大违规类型分别为信息披露类违规、证券交易类违规、公司运作/治理违规、财务类违规、交易与关联交易违规。 各板块上市公司前五大违规类型具体处罚案例数量如下图所示：

辖区分布 2023年，中国证监会及其派出机构、沪深北交易所处罚案例数量最多的前五个地区为江苏、浙江、上海、北京、广东（包括深圳），合计处罚案例占46.13%。 注：以上统计根据违规案例数量排名

处罚对象-董监高 2023年上市公司董监高中，（时任）董事长、（时任）董事会秘书、（时任）总经理/总裁、（时任）财务总监被监管机构处罚较多的类型为信息披露、公司治理、证券交易类违规等方面。各板块董监高违规情况如下： 2023年上市公司董监高违规统计

沪深北交易所监管问询情况 2023年，深交所发出日常监管函件共1179份，涉及问题数量7167个；其中发出关注函615份，定期报告问询函543份。上交所发出日常监管函件共493份，涉及问题数量2463个；其中发出定期报告问询函311份，监管工作函91份。北交所发出日常监管函件共53份，涉及问题数量233个。 交易所在日常监管问询中主要关注上市公司公司生产经营情况、财务处理及分红、资产负责表、交易与关联交易、重大事项等方面问题。深交所及上交所2023年日常监管问询关注要点分布具体如下：  

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