关于开展2022年安全生产风险评估报告编制修订工作的通知

局属基层各单位：

为贯彻落实好安全生产“一法一条例”，进一步规范和强化安全风险分级管控工作，完善安全风险预防控制体系，不断提升安全风险科学防控能力，有效遏制行业生产安全事故，努力确保实现年度安全生产工作目标，结合“三管三必须”的工作要求，现就开展2022年单位行业安全生产风险评估报告（以下简称：评估报告）编制修订工作通知如下：

一、正确认识安全风险评估工作的重要性

评估报告是我区水务安全管理的基础工作，是辨识与分析我区水务行业各项生产经营（包括设施安全运行、设备安全维护、水旱灾害防治、工程建设安全等）危险、有害因素的重要方法；是预测事故发生或造成职业危害的可能性及其严重程度的重要途径；是提出科学、合理、可行的安全对策措施建议的基础依据；也是实现对我区水务行业安全生产实现总体把控、合理规划、精细管理的重要手段。各单位要正确认识安全风险评估报告修订工作的重要性和必要性，要高度重视、全面梳理、科学评估，摸清安全风险和隐患短板，加强实情分析研究，推动安全风险预控、关口前移，完善安全风险管控体系，确保此次安全风险评估编制修订工作取得实效，为落实全年安全生产工作起到指导和辅助作用。

二、强化安全风险评估的系统性、规范性和实用性

1.系统性

各单位要依据工作职能、所在区域范围和实际情况，结合安全生产工作特点，科学、系统、全面地开展危险源辨识与风险评估，并持续完善。相关修订单位可参照《水利部关于开展水利安全风险分级管控指导意见》（水监督﹝2018﹞323号）、《水利部办公厅关于印发水利水电工程施工危险源辨别与风险评价导则（试行）的通知》（办监督函﹝2018﹞1693号）和《水利部办公厅关于印发水利水电工程（水库、水闸）运行危险源辨别与风险评价导则（试行）的通知》（办监督函﹝2019﹞1486号）等文件内容，并可根据实际情况作相应调整。针对评估报告中的风险点，同时明确相关管理责任和对应管控措施，建立长效管理机制，加强风险公告警示，有效防范和减少生产安全事故。

2.规范性

评估报告应要素齐全、主次分明、重点突出、文字凝练、阐述准确，可通过采取图表结合等方式进行定性、定量的说明。评估报告正文可参照《宝山区水务局安全风险评估报告大纲》，见附件1。

各单位要根据危险源类型，采取适应的风险评价方法，确定危险源风险等级。危险源的风险等级评价可采取直接评定法、安全检查表法、风险矩阵法（LS）、作业条件危险性评价法（LEC）等方法，对于工程施工危险源风险等级推荐使用作业条件危险性评价法（LEC），见附件2，对于可能影响工程正常运行或导致工程破坏的一般危险源，应由管理单位不同管理层级以及多个相关部门的人员共同进行风险评价，评价方法推荐采用风险矩阵法（LS），见附件3。安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

各单位要高度关注危险源风险的变化情况，动态调整危险源、风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。对于风险等级为重大的一般危险源和重大危险源要实现“一源一案”。

3.实用性

各单位要基于管理和建设的现状对安全生产短板开展梳理和排查，结合安全生产三要素“人的不安全行为、物的不安全状态、安全管理制度的缺陷”，准确把握行业特征和本单位的特点，科学评估，结合预评价、科学融合本单位年度安全工作的部署（包括安全制度、安全计划、培训宣传、应急演练、安全专项检查等），综合分析和专项分析相结合，选取适用的评价依据（包括有关法律、法规、技术标准、规范性文件等），确保本单位的评估报告的修订质量，报告需突出当前阶段风险和隐患的重点，制定的措施具体可行，具备针对性、有效性、可操作性，避免出现报告雷同、超越范围、偏离目的等情况。

三、工作要求

（一）确保质量

各单位主要领导要落实具体人员负责此次安全风险报告的编制修订工作（修订具体负责人员反馈表，见附件4）。各单位主要领导和安全分管领导要加强评估过程指导和质量把控，各单位主要领导对本单位的报告进行审核审定，必要时应先组织专家进行审查。编制过程中加强与局相关业务科室的对接，确保评估报告的质量和成效。

（二）及时报送

各水务所统一将相关数据汇总至区水利管理所，其余各单位于7月22日前，完成本单位的安全生产评估报告修订，经本单位行政领导签字盖章后书面报送局各分管领导审核，同时将报告电子版报备至局安委办（联系人：段敏伟，电话：56730752）。

局安委办将根据各单位报告开展汇总，锁定当前重点问题和行业长期长态存在的安全风险和隐患，修订全局的行业风险评估报告，报局党组领导研究和决策。

（三）强化运用

各单位在完成评估报告修订后，需不断加强本单位评估报告成果和行业评估报告的运用。一是进一步做好评估报告的教育培训工作，组织本单位干部职工对本单位的评估成果开展内部学习研究，提升干部职工对行业安全风险和隐患的辨识认知，提高相关岗位人员安全生产意识和监督管理的能力水平；二是强化行业内安全风险的动态分类管控，结合风险点及管控措施，要切实与本单位的应急预案相结合，对年度安全生产工作拾遗补漏，完善本单位的安全生产工作的开展。三是强化风险公告警示，各单位要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，制作岗位安全风险告知卡，标明工程或单位的主要安全风险名称、等级、所在工程部位、可能引发的事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化监测和预警。要将安全防范与应急措施告知可能直接影响范围内的相关单位和人员。

附件：1.宝山区水务局安全风险评估报告大纲

2.作业条件危险性评价法（LEC法）

3.风险矩阵法（LS法）

4.各单位评估报告修订具体负责人员反馈表

上海市宝山区水务局

2022年7月7日

附件1

宝山区水务局安全风险评估报告大纲

XXX(单位名称)

安全生产风险评估报告

评估单位：XXX（盖章）

编 制 人：XXX（签字）

审 核 人：XXX（签字）

编制日期：XXXX年XX月XX日

版本号：V1.

目录

1、总则

1.1 评估目的

1.2 评估原则

1.3 评估依据

1.4 评估范围和对象

1.5 评估程序

2、单位基本情况

2.1 单位概况

2.2 管理组织机构

2.2 单位职能

2.4 管理范围

3、风险点分析

3.1 风险点类别

3.1.1 风险点基本情况（名称、内容等）

3.1.2 风险产生的原因

3.1.3 风险发生的危害程度

3.1.4 风险可能性、频繁程度分析

3.1.5 风险等级确定

3.1.6 安全风险管控和应急措施

3.2 …(参照3.1目录)

3.2.1…

3.2.2…

3.2.3…

3.2.4…

3.2.5…

3.2.6…

(可依次增加)

4、评估结论

5、建议

6、附件

6.1 附表：XXX（单位）安全风险评估清单表（示例）

附表 XXX（单位）安全风险评估清单表（示例）

序号

风险点

风险危害

产生原因

风险管控及应急措施

可能性

（L）

频繁程度（E）

产生后果（C或S）

风险等级

一

堤防管理

1

滨江海塘及海洋管理

海塘不均匀沉降、海塘设施损坏，影响防汛公共安全；发生游客人身伤害；影响滨江海塘整体面貌。

滨江海塘周边景观等建设过程中，对海塘大堤会产生一定影响；滨江海塘游客较多，攀爬、游泳现象时有发生；日常产生的垃圾及漂浮物垃圾较多。

①加强对海塘设施的巡查养护和沉降动态观测，及时掌握动态变化情况；②设置安全提示标识标牌，严禁攀爬毁坏海塘设施；③落实养护队伍定期清理垃圾。

3

/

7

一般（共四个类别：低、一般、较大、重大）

2

3

二

XXX

4

5

附件2

作业条件危险性评价法（LEC）

1.1 作业条件危险性评价法适用于各个阶段。

1.2  作业条件危险性评价法中危险性大小值D按下式计算：

D=LEC

式中：D—危险性大小值；

L—发生事故或危险事件的可能性大小；

E—人体暴露于危险环境的频率；

C—危险严重程度。

1.3  事故或危险性事件发生的可能性L值与作业类型有关，可根据施工工期制定出相应的L值判定指标，L值可按表1.1的规定确定。

表1.1 事故或危险性事件发生的可能性L值对照表

L值

事故发生的可能性

10

完全可以预料

6

相当可能

3

可能，但不经常

1

可能性小，完全意外

0.5

很不可能，可以设想

0.2

极不可能

1.4  人体暴露于危险环境的频率E值与工程类型无关，仅与施工作业时间长短有关，可从人体暴露于危险环境的频率，或危险环境人员的分布及人员出入的多少，或设备及装置的影响因素，分析、确定E值的大小，可按表1.2的规定确定。

表1.2 暴露于危险环境的频率因素E值对照表

E值

暴露于危险环境的频繁程度

10

连续暴露

6

每天工作时间内暴露

3

每周1次，或偶然暴露

2

每月1次暴露

1

每年几次暴露

0.5

非常罕见暴露

1.5  发生事故可能造成的后果，即危险严重度因素C值与危险源在触发因素作用下发生事故时产生后果的严重程度有关，可从人身安全、财产及经济损失、社会影响等因素，分析危险源发生事故可能产生的后果确定C值，可按表1.3的规定确定。

表1.3  危险严重度因素C值对照表

C值

危险严重度因素

100

造成30人以上（含30人）死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失

40

造成10人～29人死亡，或者50人～99人重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失

15

造成3人～9人死亡，或者10人～49人重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失

7

造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失

3

无人员死亡，致残或重伤，或很小的财产损失

1

引人注目，不利于基本的安全卫生要求

1.6  危险源风险等级划分以作业条件危险性大小D值作为标准，按表1.4的规定确定。

表1.4  作业条件危险性评价法危险性等级划分标准

D值区间

危险程度

风险等级

D＞320

极其危险，不能继续作业

重大风险

320≥D＞160

高度危险，需立即整改

较大风险

160≥D＞70

一般危险（或显著危险），需要整改

一般风险

D≤70

稍有危险，需要注意（或可以接受）

低风险

1.7  各单位应结合本单位实际，根据工程施工现场情况和管理特点，合理确定L、E和C值。

附件3

一般危险源风险评价方法—风险矩阵法（LS法）

一、风险矩阵法（LS法）的数学表达式为：

R = L×S                           （公式1）

式中：R—风险值；

L—事故发生的可能性；

S—事故造成危害的严重程度。

二、L值的取值过程与标准

1.堤防工程：

L值应由管理单位三个管理层级（分管负责人、部门负责人、运行管理人员）、多个相关部门（运管、安全或有关部门）人员按照以下过程和标准共同确定：

第一步：由每位评价人员根据实际情况和表1，参照附件5初步选取事故发生的可能性数值（以下用Lc表示）；

表1 L值取值标准表

可能性

一般情况下不会发生

极少情况下才发生

某些情况下发生

较多情况下发生

常常会发生

L值

5

10

30

60

100

第二步：分别计算出三个管理层级中，每一层级内所有人员所取Lc值的算术平均数Lj1、Lj2、Lj3。

其中：j1代表分管负责人层级；

j2代表部门负责人层级；

j3代表运行管理人员层级；

第三步：按照下式计算得出L的最终值。

L=0.3×Lj1+0.5×Lj2+0.2×Lj3          （公式2）

2.淤地坝工程：

管理单位按照上述堤防工程的取值过程与标准施行，L值应由评价人员根据实际情况和表1，参照《水利部办公厅关于印发水利水电工程（水库、水闸）运行危险源辨别与风险评价导则（试行）的通知》（办监督函﹝2019﹞1486号）中附件6初步选取事故发生的可能性数值。如无管理层级，L值为所有评价人员取值的算术平均数。

三、S值取值标准

堤防工程以级别作为S取值的依据，S值应按照表2取值。

表2  堤防工程S值取值标准表

级别

5级

4级

3级

2级

1级

S值

3

5

7

10

15

淤地坝工程以工程规模作为S取值的依据，S值应按照表3取值。

表3  淤地坝工程S值取值标准表

工程规模

小型

中型

大（2）型

大（1）型

S值

3

5

7

10

四、一般危险源风险等级划分

按照上述内容，选取或计算确定一般危险源的L、S值，由公式1计算R值，再按照表4确定风险等级。

表4  一般危险源风险等级划分标准表-风险矩阵法（LS法）

R值区间

风险程度

风险等级

颜色标示

R＞320

极其危险

重大风险

红

160＜R≤320

高度危险

较大风险

橙

70＜R≤160

中度危险

一般风险

黄

R≤70

轻度危险

低风险

蓝

附件4

各单位评估报告修订具体负责人员反馈表

单位名称

具体负责人员

办公电话

手机号码

电子邮箱

请相关单位于7月12日前反馈至局安委办

附件：宝水务〔2022〕29号.pdf