一文读懂“应知应会专项考核”！私募管理人是否可以组织？实操流程怎么做？ 5月12日的基金从业资格考试终于开始报名了，大家都抢到机位了吗？在抢考试名额的同时，很多私募小伙伴向积募咨询应知应会专项... 

来源：雪球App，作者： 积募的一亩三分地，（https://xueqiu.com/3687726273/286609692）

5月12日的基金从业资格考试终于开始报名了，大家都抢到机位了吗？在抢考试名额的同时，很多私募小伙伴向积募咨询应知应会专项考核的操作流程，本文与大家再来回顾一下。

相关阅读：考试来啦！中基协将于5月12日在39个城市举办基金从业资格考试

Part . 01 什么是应知应会专项考核？私募管理人可以组织吗？

去年11月，中基协修订《基金从业人员管理规则》及配套规则，其中新增了从业资格“学历认定+应知应会专项考核”的认定方式。随后，中基协又在从业人员管理平台中发布了《关于开展从业人员应知应会知识专项考核工作的通知》，明确了应知应会考核的考核大、组织手册、流程指引等具体材料和要求。接下来，积募和大家一起来看下应知应会考核是什么情况。

一、什么是“学历认定+应知应会专项考核”方式？

经各类机构聘用的从事各类基金业务的境内人员，通过“学历认定+应知应会专项考核”方式豁免基金从业考试全部科目的，应当先通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核，再申请注册基金从业资格。

具体来看，如果从业人员想要通过“学历认定+应知应会专项考核”的方式豁免基金从业考试全部科目，需要通过远程培训系统集中开展应知应会考核，对其是否具有专业胜任能力进行评估。

通过应知应会考核并符合基金从业资格注册其他条件的人员，可通过基金从业人员管理平台申请注册基金从业资格。

二、私募管理人是否可以组织应知应会专项考核？

根据中基协通知，应知应会专项考核的组织机构为行业机构总部，其中公募基金管理公司证券公司、期货公司的总部及分公司，银行总行及二级以上的分支机构，可组织本机构员工开展应知应会考核。

据积募了解，私募管理人也可以组织应知应会专项考核，前提是要具备符合中基协要求的考场、组织流程等。

三、应知应会考核的要求有哪些？

从中基协的相关通知安排中可知，应知应会考核与基金从业资格考试有点相似，但是也有不同。具体来看，应知应会考核题目均为单选题，考核时间为60分钟，题量为50题，80%正确率为成绩合格，这个要求是高于基金从业资格考试的。

考核时，中基协制定并定期更新考核大纲和试卷，提供在线考核的平台。考核内容分证券类和私募股权类，内容包括基金法律法规与职业道德以及证券投资基金或者私募股权投资基金方面的基础知识，报考人员应当根据所从事的业务类型选择自己参加的专项考核类型。也就是说，每类基金业务的从业人员都要按照自己的从业类型来选择考核内容，在基金从业资格考试中，如果股权类从业人员通过了科目一和科目二（即证券类知识）也可以认定从业资格，但在应知应会考核中就要对号入座，不能跨科目了。

另外，还有一点对从业人员比较友好，应知应会考核通过协会指定的系统在线完成，考核不限时间、不限频次、不限参加人数，个人提出申请，由所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构在符合条件的场地举办。有没有觉得很方便？再也不用苦苦等待中基协安排基金从业资格考试了！

四、开展应知应会专项考核的流程是什么？

应知应会考核通过远程培训系统开展。机构注册管理员账号或登录已有的管理员账号，将拟参加应知应会考核的员工账号（由员工个人自行注册） 添加至本机构。员工发起考核申请，机构管理员根据员工申请情况组织考核，确定考核时间、地点并通知参考员工。员工按指定时间、地点，登录远程培训系统学员账号，集中参加应知应会考核。应知应会考核工作流程具体如下：

1、员工注册。员工进入远程培训系统注册个人账号。

2、机构注册。机构管理员进入远程培训系统，注册机构账号（如果已经有机构账号，不用再次注册），并添加本机构员工个人账号。

3、考核申请。员工点击“应知应会考核”，提出考核申请。机构管理员根据员工申请情况在线组建考核。员工在机构指定时间、地点参加集中应知应会考核。

4、考场准备。首场应知应会考核开考前30分钟，监考须到达考场，调试摄像头、电脑等考试设备。

5、入场核查。应知应会考核前15分钟，参考人员开始入场，须配合监考人员进行身份核验，同时将手机、智能手表、智能手环等电子设备上交到指定位置，不得随身携带，如有发现将被判定为违纪行为。

6、系统登录。参考人员登录应知应会考核系统后确认个人基本信息并按提示拍摄照片，拍摄照片期间不允许佩戴口罩，否则将影响后续从业资格注册。

7、应知应会考核开始。应知应会考核过程中，一律不得离开摄像头范围，并确保脸部和头部始终在镜头范围内；任何形式的离开考试界面都会被记录，超过10秒钟将视为提前交卷，系统自动终止考试。

8、参考人员离场。参考人员可以开考30分钟后交卷并自行离场，作答使用的草稿纸由监考人员回收后统一进行销毁。

9、应知应会考核异常申诉。整场应知应会考核或考生个人被判定为“异常”退回后，机构管理员需在30个工作日内提交申诉材料（申诉说明、考试承诺函、考试照片、考试监控等材料）或确认“放弃申诉”，逾期未处理视为“放弃申诉”。“放弃申诉”考试成绩无效。

10、应知应会考核结果发布及补考。应知应会考核结果由机构管理员在考核结束后登录远程培训系统发布，员工可登录远程培训系统个人账号查看考核结果。未通过员工可申请补考。

五、通过专项考核后如何申请基金从业资格？

通过应知应会专项考核后，员工可以通过基金从业人员管理平台申请从业资格。

机构管理员通过基金从业人员管理平台审核本机构员工提交的资格注册申请，确认注册信息完备、准确，并上传承诺函，承诺所提供的材料、考核结果及人员信息真实、准确、完整、有效。

已通过“学历认定+应知应会专项考核”方式注册过基金从业资格的人员，再次注册时，机构管理员无需上传承诺函。通过应知应会考核并符合基金从业资格注册其他条件的，可注册取得基金从业资格。

六、应知应会专项考核成绩有效期是多久？

应知应会专项考核的成绩有效期也是4年，和基金从业资格相同。

Part . 02 “应知应会知识专项考核”操作流程

中国证券投资基金业协会在基金从业人员远程培训系统新设了“应知应会知识专项考核”专区，一起来学习一下操作流程吧！

个人端登录、学习、考试流程

1 注册、登录

1. 注册

(1) 登录远程培训平台首页（网页链接），点击右上角注册按钮。

(2) 选择学员账号登录页面，点击立即注册。

(3) 按要求录入相关信息后点击下一步。

(4) 完善个人信息后勾选我同意接受，点击下一步。

(5) 后续考核需进行实人认证，建议用身份证信息进行账号注册

(6) 注册成功。

2. 登录

(1) 登录远程培训平台首页（网页链接），点击右上角登录按钮。

(2) 选择学员账号登录页面，输入相关信息后点击登录。

2 考试申请

1. 选择考试科目

(1) 远程培训平台首页-课程专区-应知应会知识专项考核专区进入。

(2) 选择所需科目进入。

2. 申请考试

(1) 进入所需科目后，点击加入考核。

(2) 点击申请考试。

(3) 微信扫码完成实人认证。

(4) 仔细核查证件信息是否与真实信息一致，如不一致及时联系客服人员进行修改，避免影响实人认证。

(5) 完成认证后点击已完成认证。

(6) 点击申请考试。

(7) 申请成功，等待机构管理员安排考试。

3 查询考试地址和时间

1. 查询

(1) 点击我的学习，选取对应申请考试课程进入，在考试信息界面查询考试地址和时间。

4 参加考试

1. 登录

(1) 核对个人信息。

(2) 进入考试界面，点击进入考试。

(3) 阅读考试须知。

(4) 调试摄像头。

(5) 完成人脸核验。

(6) 进入待考界面。

(7) 开始考试。

(8) 考生须主动点击“开始考试”进入答题界面，系统不会自动进入答题环节；倒计时结束后，则不能再入考试，按缺考处理。

(9) 进行作答。

(10) 交卷，考生作答完成后，确认无误方可点击“交卷”，交卷后无法继续作答。

5 查询考试成绩和状态

1.需机构发布成绩后才可查看成绩情况

2. 查看考试成绩

6 人脸核验异常申诉

1. 需机构发布成绩后，学员端才会显示申诉入口

2. 点击考试信息-点击申诉

(1) 提交相关材料后提交。

(2) 提交材料后等待协会审核。

7 更换考试申请

1. 更换申请

机构端学员管理及考试管理

1 注册、登录

1. 注册

(1) 登录远程培训平台首页，点击右上角注册按钮。

(2) 选取机构管理员登录页面，点击下方新机构注册。

(3) 填写相关信息，勾选下方协议后点击立即注册。

(4) 保存管理员登录账号和密码。

2. 登录

(1) 登录远程培训平台首页，点击右上角登录按钮。

(2) 选择机构管理员登录页面，输入账号、密码、图形验证码后点击登录。

2 首页概况

1. 首页概况

点击左侧菜单栏首页概况，即可查看本机构下各项统计

3 学员管理

1. 添加单个学员

(1) 点击左侧菜单栏学员管理后点击添加单个学员按钮。

(2) 录入学员相关信息后点击添加学员。

2. 批量导入学员

(1) 点击左侧菜单栏学员管理后点击批量导入学员按钮。

(2) 点击下载机构批量导入学员模板。

(3) 按要求填写相关学员信息后保存。

(4) 点击选择文件，选择机构批量导入学员模板，导入表单。

3. 学员变更管理

4 应知应会考核管理

1. 考试申请

(1) 点击左侧菜单栏考试申请，即可查看本机构所有学员申请考试信息。

2. 创建考试

(1) 点击左侧菜单栏考试列表后点击创建考试。

(2) 关联对应课程。

(3) 录入基本信息后点击下一步。

(4) 添加考生，点击添加考生后勾选或全选申请该科目学员。

(5) 查看考试信息准确无误后，点击发布考试。

(6) 查看考试地址，点击左侧菜单栏考试列表，选择已发布的场次，点击查看，保存本场考试的考试地址。

(7) 未到开考时间可对考试进行编辑，如遇特殊原因可更改考试时间。

(8) 未到开考时间可进行考生移除或新增操作。

3. 结束考试

(1) 考试时间截止后，选取对应的考试点击结束考试。

4. 获取成绩

(1) 点击左侧菜单栏考试列表，选择对应考试后点击查看。

(2) 点击获取成绩。

5. 协会审核、机构申诉

(1) 待审核，获取成绩后，审核状态为“待审核”（此状态不可发布成绩，需协会审核完成后才可发布成绩）。

(2) 审核通过，通过审核后即可发布成绩。

(3) 考中抓拍异常申诉。

(4) 考中抓拍异常是机构给学员进行申诉，不是学员自己申诉。

(5) 整场考试申诉（点击去申诉-查看退回原因-提交申诉材料-等待申诉结果）。

(6)30 天未申诉会自动放弃申诉，自动放弃申诉则整场考试结果为无效。

(7) 审核通过、申诉成功。

(8) 审核不通过、申诉失败（点击查看-可查看无效原因）。

(9) 放弃申诉（点击查看-可查看无效原因）。

(10) 放弃申诉后，整场考试所有考生成绩做无效处理。

6. 公布成绩

(1) 点击左侧菜单栏专项培训管理-考试列表-对应考试后方公布成绩按钮即可公布本场考试成绩。

7. 标记违纪

(1) 标记违纪提交后，该学员成绩判定为未通过。

(2) 点击左侧菜单栏应知应会考核管理-考试列表，找到对应考试后点击查看。

(3) 选择对应考生，点击标记违纪后上传对应材料。