基金从业资格考试题库

基金从业资格考试题库简介：

本文为节选，源自攻关学习网完整版，题库共题目1000+，可模拟考试，每年更新！

资料全称：基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》全套资料【考点手册＋真题精选＋题库】

基金从业资格考试题库摘录：

投资交易与结算：

1.深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。

A.9：15至11：30

B.9：30至11：30

C.13：00至15：30

D.15：00至15：30

【答D

基金从业资格考试题库【解析】深圳证券交易所具体确认成交的时间规定为：①权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00至15：30；②公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：30。

2.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为，申报量单位为。（）

A.0.01元；1手

B.0.01元；10手

C.0.001元；1手

D.0.001元；10手

【答C

基金从业资格考试题库【解析】在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手（1手为1000元面值）。交易价格实行张跌幅限制，张跌幅比例为10%。张跌幅价格计算公式为：张跌幅价格=前一交易日参考价格×（1±10%）。

3.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为（）元。

A.4.85

B.5.05

C.5.85

D.6.05

【答A

4.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行（）回转交易。

A.当日

B.次交易日

C.次日

D.滚动日

【答A

基金从业资格考试题库【解析】证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实拆门行当日同性态黑。

5.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：59：30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在1458：30至14：59：30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为（）元。

A.9.80

B.9.85

C.9.92

D.10.00

【答C

基金从业资格考试题库【解析】深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。该股票的收盘价为：（9.80×2000+9.85×2000+10×5000）÷（2000+2000+5000）*9.92（元）。

6.对于A股，我国证券交易对证券作除权处理的时间为（）。

A.权益登记日

B.权益登记日的次一交易日

C.除权前的最后交易日

D.除权日

【答B

基金从业资格考试题库【解析】我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。

7.某服的股权登记日收盘价为30元/股，配股方案为每10般配5股，配股价为10元/股，则该股除权参考价为（）元/服。

A.16.25

B.20

C.23.33

D.25

【答C

基金从业资格考试题库【解析】该脱的除权参考价为：除权参考价=（前收盘价一现金红利+配股价格x股份变动比例）÷（1+股份变动比例）=（30+10×0.5）÷（1+0.5）~23.33（元/股）。

8.场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。

A.全额毒算原则

B.共同对手方制度

C.货银对付原则

D.分级结算原则

【答A

基金从业资格考试题库【解析】场内证券交易清算与交收的原则包括：①法人结算原则；②共同对手方制度；③货银对付原则；④分级结算原则。

9.货银对付原则是指（）。

A.在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额

B.清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算

C.清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算

D.在办理资金交收的同时完成证券的交割

【答D

基金从业资格考试题库【解析】货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。通俗地说，就是”一手交钱，一手交货”。

10.在证券交易分级结算制下，结算参与人承担的责任是（）。

A.每笔结算只计其应收、应付款项

B.证券或资金的交收责任

C.证券交付时双方可给付资金

D.担当买卖双方结算交易对手

基金从业资格考试题库【解析】证券和资金结算实行分级结算原则。实行分级结算，意味着对结算参与人接受投资者委托达成的证券交易，结算参与人需承担相应的证券或资金的交收责任。

11.关于托管资产的场内资金清算模式，下列表述不正确的是（）。

A.托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级请算的模式

B.托管人结算模式的前提条件是托管资产进行场内交易须通过专用交易单元

C.单一客户资产管理计划、信托计划采用券商结算模式

D.当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时，只能采用托管人结算模式

【答D

基金从业资格考试题库【解析】D项，由于相关交易制度或交易成本等因素的限制，当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时，只能采用券商结算模式（QFI基金除外），证券公司作为托管资产的经纪人，代理进行场内交易、提供证券经纪服务

12.证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（）。

A.客户取款

B.客户存款

C.证券交易资金交收

D.支付佣金手续费

【答B

……

攻关学习网相关热门资料目录：

基金从业资格考试（三科合一）机考题库【真题精选＋章节题库】

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》机考题库【真题精选＋章节题库】

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》机考题库【真题精选＋章节题库】

基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》机考题库【真题精选＋章节题库】

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》题库【章节题库＋模考冲刺卷】

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》题库【章节题库＋模考冲刺卷】

基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》全套资料【视频＋考点手册＋真题精选＋题库】

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》全套资料【考点手册＋真题精选＋题库】

……

>>>本文为节选>>>完整版及相关资料均载于攻关学习网>>>每年更新！

>>>完整版>>>百度-攻关学习网>>>查找>>>

>>>或直接复制网址查找：http://ggw.100xuexi.com