深圳证监局关于对陈琴采取出具警示函措施的决定

陈琴：

经查，你在国泰君安证券股份有限公司深圳登良路证券营业部从业期间，存在以下行为：不具备基金从业资格参与私募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。

上述行为违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，下同）第三十条第二款、第四十四条，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正，下同）第十条第一款的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

                                    深圳证监 局 

                               2023年4月13日