变量选取及指标测量：5点建议与章节推荐

最近，在指导本科生、硕士生和博士生开题的过程中，我发现在变量选取及指标测量上存在不重视和不知道如何操作等问题。我曾写过一篇推文，题目是《变量及指标选取应该注意几个方面》，有兴趣的朋友可以看看。今天这篇推文的目的有二：一是将自己近期的思考和建议做一个总结，拿来和大家交流。二是考虑到变量指标选取在应用经济学这个领域重视不够，讲的比较少，为此推荐与此相关的章节，供大家参考学习。

1.变量可以在不同层面上度量，但在因变量和核心自变量选取上，要尽量选取同一个逻辑层次的。以农户经济行为研究和农户样本数据为例，因变量和核心自变量尽量都要用农户层次的衡量指标，不要用村庄或更高层级的衡量指标。如果选用了村庄级衡量指标，是用在这个指标上的村庄平均值来代替了某个具体农户的相应情况，是不准确的。

2.变量指标选取要尽可能考虑到变量的变化性及信息损失。还以农户经济行为研究和农户样本数据为例，假如该数据是由5个村庄500个农户组成（每个村庄随机抽取100户）。核心自变量就不能选用对样本农户的村庄级度量，如果是这样，计量模型所能利用的信息就是样本农户在5个村庄之间的变化，而捕捉不到一个村庄内100个农户之间的变化。

3.给变量选取指标，一定要仔细斟酌这个指标能否有效表征变量。计量实证研究的难点之一就是找数据、选指标。平常所讲的数据可得性，实际上讲的是能否在数据中找到与自己研究中的因变量与自变量对应的指标。有时说数据不可得性，就是指缺乏相对应的指标。在这一点上，至少要反复拷问自己：（1）所选的指标是否反映了变量的理论含义。（2）所选的指标是否与所考察的对象是一致的。（3）所选的指标是否与研究背景是“融洽”的。

4.当有多种衡量思路和指标时，一定要仔细辨析，权衡之后找出最合理的那个，并给出依据理由。第一，要思考为什么会存在多种衡量思路，是因为什么原因？是因为认识分歧，还是因为数据收集？第二，要有一个评价的标准，给出自己的选择结果及依据。这同时也说明，在变换衡量指标做稳健性检验时，要小心和警惕。

5.打一个比方，指标选取好比我们做菜时的素材。素材很关键，有什么素材做什么菜。素材牵一发动全身，选素材的时候，既要考虑到做什么菜，还要考虑用什么方法来做。如果在变量及其指标上，考虑不够，下的功夫少，就是一件比较危险的事情了。

建议阅读以下相关章节内容：

1. 李怀祖等：《MBA学位论文研究及写作指导：MPA、MEM、MPAcc等专业硕士均使用》，重庆大学出版社。

第三章 研究设计

第四节 名词的量化：变量设计

  一、变量的属性设计和尺度

  二、变量操作化过程

2. 风笑天：《现代社会调查方法（第六版）》，华中科技大学出版社。

第五章 测量

三、操作化

 1.概念、变量和指标

 （1）概念（concepts）

 （2）变量（variable）

 （3）指标（indicators）

 2.操作化的含义与作用

 3.操作化的方法

 （1）要弄清概念定义的范围

 （2）决定一个定义

 （3）列出概念的维度

 （4）确定发展指标

 4.操作化的三个例子

 （1）例1：父母投资

 （2）例2：妇女社会地位

 （3）例3：城市居民生活质量

3. 风笑天：《社会研究设计与写作》，中国人民大学出版社。

第五章 调查研究设计

  三、概念测量与问卷设计

   1.概念操作化

   2.概念操作化过程中的借鉴

   3.操作化及测量的质量

   4.研究目标与问卷设计

（图片来源：北京邮电大学）

（文章来源：刘西川阅读写作课）