制裁合规知识“微课堂”之一级制裁与二级制裁篇

制裁合规知识“微课堂”，

开讲啦！

本期“微课堂”将以常见的美国OFAC制裁为例，解答：

一级制裁与二级制裁是什么？

（四）一级制裁与二级制裁

01 一级制裁 (Primary Sanctions)

一级制裁的施加对象通常是美国个人和实体，或是存在美国管辖连接点的交易方。

情形一：美国主体与美国制裁对象进行交易将面临一级制裁风险。

上述美国主体包括：

01

美国公民及有美国永久居住权的外国公民；

02

依据美国法律注册的企业（包括其外国分支机构以及非美国企业在美国境内的分支机构、代理机构及代表处等）；

03

实际位于美国境内的个人与实体。

情形二：美国个人或实体拥有或控制的第三国企业与美国制裁对象进行交易，也存在一级制裁风险。

此类第三国企业包括：

01

美国个人或实体持有该企业50%以上的有表决权的股权或者权益；

02

美国个人或实体在该企业的董事会中占多数席位；

03

美国个人或实体以其他方式控制该企业的行动、政策或人事决策。

情形三：非美国主体与美国制裁对象进行存在美国管辖连接点的交易也将面临一级制裁风险。

美国管辖连接点包括：

01

交易涉及美国主体；

02

交易通过美元或美国金融机构进行结算；

03

交易涉及美国原产物项。

对于金融机构而言， 通过美元或美国金融机构进行结算的交易是较为常见的一级制裁风险情形。

触犯美国一级制裁项目，将面临每次最高100万元的罚金，以及最高20年的监禁。

02 二级制裁 (Secondary Sanctions)

二级制裁的施加对象是 不存在美国管辖连接点的第三国主体。

二级制裁的基础是一级制裁。 美国在部分针对国家（如伊朗、朝鲜等）的一级制裁项目中设立了二级制裁，以扩大一级制裁的影响力。

与被制裁对象进行经贸往来的第三国或第三国的公司或国民，将面临二级制裁的风险。美国行政部门对是否实施二级制裁存在较大自由裁量权。

触犯二级制裁的，将面临 禁止与美国进出口、 切断与美国金融系统通道 等一系列商业贸易的限制。 返回搜狐，查看更多

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