QHSE管理体系内部审核检查表(有内容)2016.3.24.

关于公司QHSE管理体系内部审核的通知

公司各部门、单位：

2016年4月份，认证公司将对公司QHSE管理体系进行认证审核，审核公司QHSE管理体系运行的有效性、适宜性、符合性。为此，公司将在4月6、7、8日三天进行QHSE管理体系内部检查，请各部门做好充分准备工作。具体要求：

1、各部门负责人对照QHSE管理体系手册、程序文件、作业文件、法律法规、标准等进行检查。做好内部审核准备工作。

2、现将编制的检查表传递到各部门，请各部门对照审核检查表的要求，逐项进行核实，对存在的具体问题尽快实施整改。

3、遇到具体问题，不能解决的请于4月5日前与体系办联系，共同解决。

4、体系办解决不了的，由企业管理部向最高管理者汇报解决。

附件：

1、内部审核计划表

2、内部审核检查表

新疆发展宏业科技能源有限公司

企业管理部

2016.3.22

新疆发展宏业科技能源有限公司

内部审核计划

编号：XJHY/QHSE/JL -2015

审核目的1、验证公司QHSE管理体系建立、实施、保持及运行效果。

2、评价公司QHSE管理体系的符合性。

3、审核公司QHSE方针、目标的适宜性、充分性。

4、迎接第三方认证审核。

审核范围公司的管理层、工程技术部、生产协调部、劳动工资部、企业管理部、市场经营部、综合管理部、财务资产部、钻井队、泥浆技术服务公司

审核依据Q/SY1002.1-2013、GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004、GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008 QHSE 体系文件、国家的法律、法规、公司的规章制度（办法）。

审核组组长：段非组员：张春芳、张永伟、石蕾、李晔、尹宇龙、李飞、李群、李福瑞首次会议2016年4月6日9:30～10:00 地点公司会议室

末次会议2016年4月8日19:00～19:30 地点公司会议室

内部审核日程安排表

受审核部门时间要求内审员审核地点

1、工程技术部2016年月6日10:00～19:30 办公室

2、综合管理部2016年月6日10:00～13:30 办公室

3、财务资产部2016年月6日13:30～19:30 办公室

4、市场经营部2016年月7日10:30～13:30 办公室

5、劳动工资部/劳务派遣分公司2016年月7日10:00～19:30 办公室

6、企业管理部2016年月7日10:00～19:30 办公室

7、生产协调部2016年月7日10:00～19:30 办公室

6、钻井队2016年4月7日10:00～19:30 作业现场

7、泥浆技术服务公司2016年4月8日10:00～13:30 作业现场

8、公司领导2016年4月8日16:00～18:00 内审组成员公司会议室

编制人签名：段非

日期：2016 年3月22日管理者代表签名：张建国日期：2016年3月22日

保存部门：企业管理部保留期限：3年(已在公司工作群发通知)

新疆发展宏业能源科技有限公司

QHSE管理体系内部审核检查表

单位：编号：XJHY/QHSE/75JL-2015

迎审单位参加人员日期

审核组长审核员

QMS/EMS/HSE标准章节和

条款及要素

审核内容和方法审核记录审核结论备注

Q4.2.3文件控制EMS4.4.5文件控制HSE5.4.6文件控制1．是否编制了程序文件

2. 是否有受控的文件清单

3. 文件的审批、发放、更改是否满足标准要求

4. 文件发布前是否得到批准

5. 是否为有效版本的文件

6. 外来文件的识别和控制

7. 外来文件的清单

8. 作废文件的处置

9. 文件收文、发放是否有记录

查受控文件清单（）个。

查管理手册、程序文件、记录清单、岗位职责、

管理制度已得到审核人、批准人签名，日期为

2015.5.1.有文件编号、受控章标识、受控号：（）。

有效版本。

查外来文件已建立登记记录（）个。

抽查：

无作废文件。

查阅：文件收文，已建立登记（）个。

抽查：

查阅文件发放，已建立文件发放登记（）个。

抽查：

各类文件保存完好。

Q4.2.4记录控制EMS4.5.4记录控制1. 是否编制了记录控制程序文件

2. 是否有证实QHSE管理体系运行的证据和记录

查阅部门记录控制清单，已建立部门记录控制清

4

HSE5.6.5记录控制清单

3. 记录是否易于识别、检索

4. 记录是否规定了标识、储存、检索、保存期限、

处置的要求控制

5、是否编制了记录控制清单单（）个。

记录表格均有记录名称、记录编号。

程序文件中对记录规定了编号标识、储存环境、记录名称、记录编号、记录保存部门、保存期限3年的规定，记录便于检索、便于查找。

程序文件对记录作废、销毁、更改的处置作出了要求。

Q5.3质量方针

EMS4.2环境方针

HSE5.2健康、安全与环境方针1. 方针是否满足组织的宗旨

2. 方针是否满足顾客法律法规承诺和持续改进的

承诺

3. 方针是否传达、是否做适宜性的评审

4. 查阅方针传达、培训的证据

5. 查阅管理评审对方针适宜性的资料

6、是否熟知公司管理方针及方针含义

公司管理方针已经发布，并得到最高管理者的批

准，日期：2015.4.20。

公司管理方针涵盖了满足顾客河法律法规何处需

改进的要求。

管理方针以广告牌公布宣传的方式向员工传达、

培训，向顾客告知。

查阅公司2015年月日，由总经理主持召开的管

理评审会议的评审结论，管理方针适宜公司体系

运行及经营管理工作。

询问：***熟知公司管理方针及理解方针的内涵。

Q5.4.1质量目标

EMS4.3.3目标、指标和方案1. 组织是否在各个职能层次上建立了目标

2. 目标是否满足QHSE体系过程所需的内容

3. 目标是否可以测量，与管理方针是否一致

1、各部门依据对2015年公司发布的管理目标、

指标实施完成情况统计分析的基础上，结合部门

5

HSE5.3.3目标和指标HSE5.3.4方案4. 查阅目标分解的证据、目标的内容，是否满足可

测量与管理方针的方针一致性

6. 建立目标是否考虑法规的要求、重大不可接受风

险以及财务、技术状况和相关方的观点，目标应符

合管理方针和改进的承诺

7. 方案中规定了相关人员的职责和权限、实现目标

的方法、措施和时间表

8. 对方案进行了定期的评审，必要时对其修订

9. 方案的定期评审记录

10. 方案的修订记录

体系运行实际情况，对2016年部门管理目标、指

标进行了修订，并得到批准。

2、2016年修订的目标、指标已经量化，可以测量，

并与公司管理方针保持一致。

3、各部门制定的管理方案，均有责任人、措施、

日期。

4、各部门对管理方案进行了评审，批准。

Q5.5职责、权限与沟通

Q5.5.1职责与权限

EMS4.4.1资源、作用、职责和权限

HSE5.4组织结构、资源和文件

HSE5.4.1组织结构和职责1. 最高管理者是否确定QHSE体系组织内的职责、

权限得到了规定和沟通

2. 各职能部门、各层次是否规定了职责和权限的内

容

3. 职责的沟通方式是什么

4. 查阅职责权限的规定、内容是否适当

5. 沟通的证据（会议记录、培训记录）

管理手册P页规定了部门管理职责和权限。各个

程序文件中均作了管理职责的规定。

通过会议、文件发文、总经理授权等。

通过查阅部门管理职责河各个岗位职责，内容适

宜。

查阅：文件、会议记录证实沟通的证据。

Q5.5.2管理者代表

EMS4.4.1资源、作用、职责和权限

HSE5.4.1组织结构和职责1. 最高管理者在组织内部是否指定或任命一名管

理者代表，并规定了体系要求的职责和权限

2. 管理者代表是否履行了以下职责和权限

a 体系的建立、实施和保持

b 体系的业绩和任何改进的需求向上的报告

c 确保提高满足顾客要求的意识

d 外部联络的有关事宜

3. 查阅管代的任命书、体系文件策划的证据、文

件编制组织的证据、文件培训的证据、外部联络的

管理手册P 页，最高管理者任命了副经理张建国

为公司管理体系管理者代表，并授予了管理职责。

日期：2015年4月20日。

6

证据

Q5.5.3内部沟通

EMS4.4.3信息交流

HSE5.4.4沟通、参与和协商1. 是否建立了适当的内部沟通方式和沟通过程

2. 内部沟通的有效性

3. 查阅内部沟通的证据和有效性的证据（会议记

录、培训记录）

查阅建立了内部沟通程序文件，规定了“文件传

达、培训教育、广告宣传、QQ、会议等”方式。

沟通过程为上下级之间的纵向到底、部门与部门

之间的横向到。

查阅****会议记录，有会议内容、主持人、记录

人、参加人签到、效果评价。

Q5.6管理评审

Q5.6.1总则EMS4.6管理评审HSE5.7管理评审1. 最高管理者是否按照规定的时间间隔主持了管

理评审

2. 对QHSE体系符合性、适宜性、有效性和充分性

进行了评审

3. QHSE体系改进的机会和变更的需要包括管理方

针、目标

4. 查阅管理评审计划和通知

5. 查阅管理评审内容对方针目标的评审，及相关的

记录

查阅2015年月日，由总经理***主持召开的管

理评审会议。有计划、由评审内容、有各个部门

提供的评审报告、由评审结论、有改进需求。

主管部门对改进需求进行了具体工作实施安排和

验证。

Q5.6.2评审输入EMS4.6管理评审HSE5.7管理评审1. 评审输入的内容

a 审核的结果

b 顾客的反馈

c 过程的业绩和产品的符合性

d 预防和纠正措施的状况

e 以往管理评审的跟踪措施

f 可能影响管理体系的变更

g 改进的建议等

各部门输入了管理评审报告。

主管部门对上次管理评审改进实施情况进行了验

证。验证结论，改进实施工作均由责任部门完成、

有效。

Q5.6.3评审输出EMS4.6管理评审1. 评审结果包括了那些结果和措施

2. 对QHSE管理体系及过程有效性的改进有那些

主管部门输出了管理评审计划和评审内容、评审

7

HSE5.7管理评审 3. 与顾客有关产品的改进有那些

4. 资源的需求有那些

5. 改进的决定和措施落实情况

6. 查阅管理评审会议的报告

7. 查阅报告的实施证据及评审结果的证据目的、依据、范围、时间。

总经理输出了管理评审报告。

主管部门输出了管理评审会议记录。

主管部门输出了管理评审改进工作实施计划。

Q6.2人力资源Q6.2.1总则1. QHSE体系从事影响产品质量、环境、职业健康方面、人员能力的胜任情况

2. 胜任能力指教育、培训、技能、经验四个方面考虑

3. 查阅影响质量、环境、健康安全工作人员的名单

Q6.2.2能力、意识和培训EMS4.4.2能力、培训和意识HSE5.4.3能力、培训和意识1. 确定从事影响产品质量、环境、职业健康工作人

员必要的能力

2. 对不具备能力的人员提供必要的培训或其他措

施以满足需求

3. 对培训或其他措施的有效性进行评价

4. 查阅

a 员工任职要求及岗位职责或说明书

b 员工任职能力的评价

c 不满足要求人员的培训要求

d 培训计划

e 培训实施记录

f 培训考试、能力考评记录

g 员工质量、环境、健康安全意识体现

h 员工档案

1、请各部门向劳动工资部提供2015年员工能力

评价表并报企业管理部备案。

2、各部门对公司程序文件、管理手册、管理制度、

岗位职责、法律、法规组织培训，形成培训记录。

Q6.3基础设施

EMS4.4.1资源、作用、职责和权限

HSE5.5.1设施的完整性1. 确定、提供、维护了为达到QHSE体系要求所需

要的基础设施

2. 组织如何确定所需的基础设施(建筑物、工组场

所、相关设施--水、电、暖、通、过程设备--硬件和

8

软件、支持性服务--运输和通讯)

3. 基础设施提供是否及时，提供的证据

4. 提供技术设施维护情况的证据

5. 查阅生产设备验收的证据

6. 查阅生产设备台帐

7. 查阅生产设备管理和维修保养记录查阅新购置的车辆验收

查阅设备台账（）台件。

查阅设备维修保养计划（车辆二保、年审）结果。

Q6.4工作环境 1. 提供符合QHSE体系要求的工作环境

2. 符合有关工作环境中的各种因素并得到控制（包

括温度、湿度、照明、通风、环保、安全设施等）

3. 工作环境还包括物理、社会、心理方面，包括创

造一种良好的工作环境氛围

4. 查阅现场安全生产措施或方案

5. 查阅安全防护用品的提供

6. 查阅员工穿戴防护用品的记录

7. 查阅员工对工作环境的控制

8.员工三级安全培训、转岗培训、特种作业人员培

训、持证上岗及培训记录

Q7产品实现

Q7.1产品实现的策划EMS4.4.6运行控制HSE5.5.8运行控制1. 策划开发产品实现所需的过程

2. 这些过程包括：

a 产品的目标和要求

b 产品生产的过程(工艺流程)、文件(图纸、设计、

专项生产方案、作业指导书、技术交底)应具备的

资源(人、财、机械、测量仪器等)

c 产品所要求验证、确认、监视、检验和试验活动

以及产品接受准则

d 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需记

录

3. 查阅质量计划或是任务书

查阅生产工作计划及计划实施。

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Q7.2与顾客有关的过程EMS4.3.2法律与环境要求HSE5.3.2法律法规和其他要求1. 确定与产品有关的要求：明示的、交付前交付后

的、潜在的（隐含的）、法律法规有关的、组织附

加的要求

2. 查阅合同执行中顾客的要求

3. 建立并保持识别、获取、更新相应法律法规和其

他要求的渠道和程序

2. 组织如何收集QHSE体系有关的法律法规是否

齐全、如何证明

3. 查阅法律法规清单、相关法规文本、相关法规条

款摘录、变更、更新记录

查阅合同台账，共份。

抽查：****合同，

执行标准：

Q7.2.2与产品有关要求的评审1. 确定合同之前评审与产品有关的要求

2. 评审内容包括：

a 产品的要求得到规定

b 与以前表述不一致的地方已予解决

c 组织有能力满足规定的要求

3. 顾客的口头要求在接受前是否再次确认

4. 产品要求发生变更是否在相关文件在中得到修

改，并把修改信息传递给相关人员

5. 查阅合同、标书、任务评审资料

6. 查阅合同变更评审及变更信息、及传递的记录

查阅，劳动工资部、市场经营部建立的合同台帐，

抽查****合同签订与合同评审。

合同名称：

合同签订日期:

合同评审日期：

合同无更改。

Q7.2.3顾客沟通 1. 顾客沟通是否得到规定

2.顾客沟通的内容

a 产品的信息

b顾客的询问

c合同或订单的处理

d顾客对产品满意或抱怨的沟通

3. 针对沟通的内容确定一种适宜、有效的措施来准

确的了解顾客的要求及顾客的满意程度查阅顾客沟通记录。

查阅顾客沟通、回访及处置情况。

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4. 查阅与顾客沟通方面的规定文件

5. 查阅合同执行中与顾客信息沟通的资料：如例会纪要、与顾客发生的函件、备忘、顾客抱怨的信息

6. 查阅以上信息处理的记录

Q7.4采购

Q7.4.1采购过程

HSE5.5.2承包方和（或）供应

商1. 采购产品的范围

2. 采购产品的控制类型和程度是否进行了规定

3. 选择、评价供应商或承包方及再评价的规定和供

方名录

4. 对供应商或承包方进行考评

5. 查阅采购、承包方控制文件，抽查若个供应商和

承包方评价资料和评价的记录

6. 查阅对供方或承包方要求的考评记录

查阅合格供方名录、评价记录。

合格供方提供的有效资格证书。

营业执照：编号：

法定代表人：

管理体系认证证书。

工业产品许可证书。

Q7.4.2采购信息

HSE5.5.2承包方和（或）供应

商1. 采购信息的要求如何规定

2. 采购信息如何规定

3. 是否按规定实施采购

4. 查阅采购计划或备料计划或采购合同

5. 查阅承包合同

查阅采购计划、采购合同审核批准。

产品检验报告。

检验合格证。

Q7.4.3采购产品验证

HSE5.5.2承包方和（或）供应

商1. 确定采购产品的检验和验证活动

2. 组织如何实施产品的检验和验证

3.查阅产品进货检验和试验的文件

4. 查阅产品进货检验和试验的记录

5. 查阅原辅材料进厂时提供的验证证据

查阅产品采购验证记录。

查阅产品采购执行标准。

查阅产品采购检验报告、合格证书。

Q7.5生产和服务的提供Q7.5.1生产和服务的控制1. 组织是否按7.1的要求提供了生产和服务的条

件：

a 是否获得表述产品特性的信息(通常理解为生产

图纸、生产方案、工艺规程、验收、准则)

b 必要时，是否获得作业指导书(生产计划、验收和

试验计划、技术交底等)

c 是否提供了适宜的设备、监视和测量装置以及验

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收、维护保养方面的证据

d 提供生产和服务监视和测量的证据

2. 查阅工艺图纸和生产方案和计划

3. 查阅相应的法律法规、作业文件、技术交底

4. 查阅原辅材料进场的验证记录

5. 查阅工艺图纸会审的资料

6. 查阅放行规定和实施的证据

7. 观察现场工作条件的满足情况

Q7.5.2生产和服务提供过程

的确认1. 识别了哪些特殊和关键过程

2. 对这些特殊关键过程结果、能力的确认

3. 确认内容包括：

a 评审和批准这些过程的准则

b 过程设备的认可和人员资格的鉴定

c 使用的特定方法和程序

d 能够证实设备认可、人员资格、过程能力评定等活动的记录

e 必要时(如材料变更、产品参数变更设备大修等情况下)，可对过程再次确认

4. 查阅特殊过程和关键过程及控制方案和实施的记录

5. 查阅特殊过程设备能力鉴定、人员能力资格的资料

Q7.5.3标识和可追溯性1. 对产品标识的规定及方法

2.产品监视和测量状态的识别

3. 产品唯一性标识提供规定

4. 查阅观察产品标识、状态标识、唯一性标识

Q7.5.4顾客财产HSE5.5.3顾客和产品1. 顾客财产是否识别、验证、保护和维护

2. 丢失、损坏、不适用时向顾客报告和记录

3. 查阅顾客财产台帐及检定记录报告情况及它的

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标识

Q7.5.5产品防护1.产品符合要求的防护内容：有标识、搬运、包装、储存和保护

2. 相应的防护措施和方案

3. 查阅搬运作业、物资储存环境、现场工序包装、防护及标识

Q7.6监视和测量设备的控制EMS 4.5.1监测和测量

HSE 5.5.1绩效测量和监视1. 组织是否建立并保持本程序，对质量、环境、健

康安全绩效进行监测和测量

2. 组织是否识别确定并提供相应的监视和测量设

备：查阅监视测量设备台帐

3. 按要求控制、校准和检定的测量设备：查阅相应

的校准检定记录和标签

4. 测量设备的搬运、储存和使用是否满足要求

5. 偏离校准状态时，测量结果和纠正措施的记录是

否保存

6. 计算机软件用于监视测量组织是否在使用前进

行了确认

7. 查监视测量和装置检定周期及管理规定

8.查阅所需检定器具的送检及检定记录的合格证

9. 查阅搬运、储存相应的记录

10. 查阅偏离校准状态的纠正措施及实施结果的记

录

11. 查阅自制计量器具、检测工具、计算机软件自

检定的记录

12.对管理方针和目标、管理方案实施情况进行监测

和测量

13.对法律法规的执行情况进行了监测和测量

14对重大危险因素控制绩效、职业病、事故、事件

(包括未遂过失)进行了监测和测量

查阅监事和测量台账（）台件。

抽查：***，编号：****，检定报告，检定日期，

检定人，检定机构签名、盖章有效，合格证有效

期：*****。

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15.对作业场所环境、健康安全标准、化学元素排放量的检测

16检查计划和检查记录

17.关键设备的清单及其设备检查记录

Q8测量分析和改进Q8.1总则

Q8.2监视和测量

Q8.2.1顾客满意1. 对监视、测量分析和改进过程进行策划并实施

2. 识别所需的统计技术

3. 查阅实施相应规定的证据

4. 查阅策划文件：在手册和程序中可体现

5. 如何获取和利用顾客满意感受的信息及方式

6. 收集顾客满意信息的证据：查阅相关信息和资料

7. 顾客不满意的信息做了什么：查处理信息及记录

劳动工资部、生产协调部、工程技术部、市场经

营部对2015年顾客满意度调查进行统计、分析、

汇总。

Q8.2.2内部审核EMS4.5.4内部审核HSE5.5.6内部审核1. 内审是否形成了文件程序

2. 内审的策划方案和内审计划，并按计划实施(年

度、实施)

3. 内审是否满足要求

4. 是否按要求提供了相应的内审资料(记录)；内审

检查表、内审记录、内审检查、记录表,内审不符合

项报告

5. 对不符合项是否制定了纠正措施并进行了跟踪

整改,不符合项报告与其纠正措施及其结果记录

5. 不符合项分布汇总表

6. 内审报告及其发放记录

7. 首末次会议签到

查阅2015年月日内审计划并实施：

内审检查记录份。

内审首、末次签到表。

不符合报告份。

不符合报告验证份。

内审报告1份。

以上均有审核人、批准人签名及批准日期。

Q8.2.3过程的监视和测量 1. 采用适宜的方法对QHSE所需过程进行监视并

在使用时进行测量

2. 证实过程实现所策划的结果的能力

3. 未达到策划的结果时，采取纠正或纠正措施已确

保产品的符合性

4. 查阅过程检查评定记录，不符合项纠正和纠正结查阅：车辆日常检查。

查阅：***过程检验。

查阅：****

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果的记录

Q8.2.4产品的监视和测量 1. 对产品特性进行监视和测量，以验证产品要求得

到满足

2. 这种监视、测量是否依据7.1的策划，在产品实

现的适当阶段进行

3. 查阅符合接受准则的证据或记录

4. 查阅有授权放行产品人员签字的记录

5. 查阅紧急放行是否得到规定人员的批准，并有跟

踪追溯措施的记录

6. 查阅各种产品、过程、最终产品进行检验和试验

的记录查阅采购产品****进货检验。查阅：*****过程检验。

查阅***** 最终产品检验。

8.3不合格品控制 1. 建立不合格品控制程序，规定了不合格品评审和

控制方法，包括不合格的程度和影响

2. 提供了评审和控制以及不合格品纠正措施的记

录，包括批准、让步的记录

3. 对不合格品纠正之后进行再次验证—记录

4. 当交付后发现产品不合格时，组织是否对其影响

或潜在的措施采取适当的措施

5. 查阅不合格品严重程度的判定记录

6. 查阅不合格品处置记录

7. 查阅不合格品返工再次验证的记录

8. 查阅顾客发现不合格问题纠正处置记录

Q8.4数据分析 1. 确定要收集数据的范围和类型：顾客满意与产品

要求的符合性、过程和产品的特性、环境、职业健

康安全及趋势、包括采取预防纠正措施的机会、供

方、承包方的信息

2. 查阅对上述信息分析方法和结果查阅部门顾客满意度统计分析。

查阅部门供方评价。

查阅产品交付质量合格统计分析。

未提供

Q8.5改进

Q8.5.1持续改进1. 识别各种持续改进的机会—方针、目标、审核结

果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审

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2. 提供以上方面改进的证实资料：查以上资料

Q8.5.2纠正措施

EMS4.5.3不符合、纠正措施和预防措施

HSE5.6.3不符合、纠正措施和预防措施1. 建立和保持纠正措施程序

2. 何种情况制定纠正措施—对问题原因分析、针对

产生问题的原因制定纠正措施

3. 对实施的结果进行跟踪验证，以防再发生—查实

施记录和跟踪验证记录

4. 对纠正措施的实施、评审、记录：查记录

对2015年内审中各部门发现的问题清整改情况单

进行检查。未完成的继续整改。

Q8.5.3预防措施

EMS4.5.3不符合、纠正措施和预防措施

HSE5.6.3不符合、纠正措施和预防措施1. 建立和保持预防措施程序

2. 对潜在的问题及潜在问题的原因进行分析，制定预防措施—可以是重点部位、关键难点、质量通病、环境、职业健康安全等方面的控制措施

3. 预防措施的有效性

4. 查预防措施实施结果记录和效果验证评审记录

EMS 4.3.1环境因素 1. 组织建立并保持本程序

2. 环境因素调查表

3. 环境因素识别与评价清单

4. 环境因素识别与评价清单变更记录

5. 重要环境因素清单各部门对2015年识别的环境因素及重要环境因素清单、评价表进行更新。

HSE5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划1. 组织建立并保持本程序

2. 危险源辨识调查表

3. 危险源辨识、风险评价和风险控制清单及控制计

划

4. 危险源辨识、风险评价和风险控制清单变更记录

5. 危险源辨识、风险评价和风险控制清单及控制计

划

6. 重要危险源清单

各部门对2015年识别的危险源识别及重要危险源

清单、评价表进行更新。

EMS 4.4.6运行控制 1. 组织建立并保持相关程序，组织不可接受风险的

控制措施的运行与活动方面包括下列方面：

噪声控制 (包括机械噪声) 劳动工资部、工程技术部对供方进行评价，收集

相关、有效的资质及证书。

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HSE 5.5.8运行控制

粉尘控制 (包括机械扬尘)

机械废气排放控制

机械废水排放控制

固体废弃物管理(有毒有害、无毒无害、可回收、不可回收)

油品及化学品泄漏控制

安全防护控制

临时用电安全控制

机械、设备、车辆安全控制

清洁生产控制

消防管理控制

个体防护及职业病预防控制

员工健康、女工及未成年人工保护控制

供应商管理控制

承包方管理控制

各类事件、事故控制

2.以上规定满足有关法规要求,运行是满足规定的要求

3.查阅相关控制的记录

EMS 4.4.7应急准备和响应HSE 5.5.10应急准备和响应1. 组织建立并保持本程序，以满足确定潜在的事故

或紧急情况，作出应急预案和响应

2. 应急计划，并对应急的方面、应急的准备、应急

的响应作出安排

3. 应急的事件一般包括：停电、火灾、爆炸、突发

事件、应急事故等等

4. 应急有人员的准备(如消防人员、抢救人人员)、

信息线路预外部机构的联系准备(如装置布置图、

疏散程序、电话、报警线路、送往医院)、应急物

资的准备(如消防栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧

工程技术部、生产协调部组织相关人员进行应急

演练。

17

头、铲、逃生工具等等)、备用发电机、水罐(防止施工作业中断而出现的紧急情况)

5. 化学危险品管理(库房、乙炔、氧气)是否有危险物资数据清单

6.有对应急设施定期的检查记录,和应急设备清单

7. 有对应急预案的演习记录以及应急事件发生后对程序的变更记录等

EMS 4.5.2 合规性评价HSE 5.6.2合规性评价1. 组织建立并保持本程序。

2.是否对适用的法律法规遵守情况进行了合规性评

价

3、是否输出了合规性评价结论

各部门对2015年适用的法律、法规进行更新，并

进行合规性评价。

审核组长：审核员：日期：2016年月日

保存部门：企业管理部保存期限：3年

18

QMSE管理体系章节号/要素

QMS\GB\T19001-2008：（质量管理体系）

4.1、4.2、4.2.1、4.2.2、4.2.3、4.2.4、

5.1、5.2、5.3、5.4、7、5.4.1、5.4.2、5.5、5.5.1、5.5.2、5.5.3、5.6、

5.6.1、5.6.2、5.6.3、6.1、6.2、6.2.1、6.2.2、6.3、6.4、7.1、7.2、7.2.1、7.2.2、7.2.3、7.3、7.3.1、7.3.2、

7.3.3、7.3.4、7.3.5、7.3.6、7.3.7、7.4、7.4.1、7.4.2、7.4.3、7.5、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.4、7.5.5、7.6、

8.1、8.2、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.3、8.4、8.5、8.5.1、8.5.2、8.5.3

EMS\GB\T24001-2004：（环境管理体系）

4、4.2、4.3、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.

5、4.4.

6、4.4.

7、4.5、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.5.5、4.6

HSE/Q/SY1002.1-2013：（健康安全与环境管理体系）

4.1、

5.1、5.2、5.3.、5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.3.4、5.4.、5.4.1、5.4.2、5.4.3、5.4.4、5.4.5、5.4.6、5.5.1.、

5.5.2、5.5.3、5.5.4、5.5.5、5.5.6、5.5.7、5.5.8、5.5.9、5.5.10、5.6、5.

6.1.、5.6.2、5.6.3、5.6.4、5.6.5、5.6..6、5.7

4.1 理解组织及其环境 是否确定了外部和内部因素，并进行了收集、分析和应用：如政策环境、市场 环境、标杆企业对比以及行业技术发展趋势。 4.2 理解相关方的需求和期望 是否有针对性地识别了政府、股东、客户、供方和员工等相关方的需求和期望 并加以分析？确认相应的输出。 4.3 确定质量管理体系的范围 是否确定了质量管理体系的范围并形成文件化信息？(注：一般公司均会保留质量手册) 确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？ 4.4 质量管理体系及其过程 本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？(注：一般公司均会保留质量手册) 5 领导作用 5.1 领导作用和承诺 5.1.1总则 是否确定了最高管理者的职责，并发布实施？ 5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？ 5.2 方针 5.2.1 制定质量方针 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？（手册或单独发行） 5.2.2 沟通质量方针 质量方针：是否形成了文件化信息？以何种方式进行沟通使全员理解并应用？ 是否有提供给相关方（适宜时）？ 5.3 组织的岗位、职责和权限 是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限是否体现了以 顾客为关注的焦点？以何种方式传达给所有相关部门？ 6 策划

6.1 应对风险和机遇的措施 是否形成风险识别与控制文件？是否依据内外部环境的分析和相关方需求识别 本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性？ 6.2 质量目标及其实现的策划 是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？（是否建立质量目标并分解到具 体责任部门？） 质量目标是否与方针一致、可测量？ 是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？ 是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？ 是否定期检查目标完成情况，并对不达标情况进行分析对策？ 是否对不适宜的目标进行评审并修订？ 6.3 变更的策划 是否识别了组织内所有的变更，并加以控制？ 这些变更是否都有形成可操作的文件化信息？ 7 支持 7.1 资源 7.1.1 总则 是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并 提供？ 7.1.2 人员 是否明确了人员招聘、培训的相关管理并实施？ 7.1.3 基础设施 是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？ 是否建立了设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？ 是否建立设备设施的维护制度及实施计划？ 维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维修及验证合格？ 7.1.4 过程运行环境 是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要求？ 上述环境是否包含了无歧视类的社会因素和保护员工健康的心理因素？ 对以上要求是否检查并确定合格？

2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表 ISO45001-2018条 款要求 检查内容检查记录审核结果 4.1 理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 有无理解组织的相关文件？ 行业地方的新的法规要求？ 组织的内部外部环境状况？ 有哪些需要应对和管理的风险和机遇？ 相关的会议纪要？ 4.2 理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？ 是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？ 确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ 有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？ 是否考虑了 4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？ 5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ 内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培

训、如何支持中层领导或管理人员工作？ 5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？ 是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？ 是否提供制定和评审目标的框架？ 是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？ 是否定期评审？ 5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？ 权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？ 确保各过程获得预期效果？ 向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？ 在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？ 所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？ 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到 4.1和 4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？

QHSE管理体系内部审核检查表 受审核单位：日期：年月日 要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系 4.1 总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。 3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚 2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证： 2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？ 2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？ 2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的 有效版本？ 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件

(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？ 2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使 用？作废文件保留是否作了标识？ 3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件， 核查规定执行情况。 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系 要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。 3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况， 填写是否清晰？是否易于识别？ 4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录 贮存条件是否适宜？ 5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。 4.3法律法规及其他要求 4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。 3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。 4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展了必要的培训。

记录表格目录 版号：A 第1页共6页 标题:记录表格目录 记录表格名称文件代号修改状态保存部门保存期限4.2.3文件控制 外来文件登记处理单QR-4.2.3-01 A/O 综合部长期标准清单QR-4.2.3-02 A/O 综合部长期外来文件清单QR-4.2.3-03 A/O 综合部长期医疗器械法律、法规清单QR-4.2.3-04 A/O 综合部长期文件归档（存档）登记表QR-4.2.3-05 A/O 综合部长期文件发放/收回登记表QR-4.2.3-06 A/O 综合部五年文件更改记录表QR-4.2.3-07 A/O 综合部五年保留作废文件、资料清单QR-4.2.3-08 A/O 综合部五年作废文件处置表QR-4.2.3-09 A/O 综合部五年4.2.4记录控制 质量记录汇总表QR-4.2.4-01 A/O 品质部五年质量记录处理审批单QR-4.2.4-02 A/O 品质部五年质量记录销毁记录表QR-4.2.4-03 A/O 品质部五年外来记录登记表QR-4.2.4-04 A/O 品质部五年质量记录设计/修改审批表QR-4.2.4-05 A/O 品质部 5.4策划 质量目标分解表QR-5.4.1-01 A/O 综合部长期各部门质量目标完成情况月统计表QR-5.4.1-02 A/O 综合部长期质量管理体系策划书QR-5.4.2-01 A/O 综合部五年5.6管理评审 管理评审会议记录QR-5.6-01 A/O 综合部五年管理评审报告QR-5.6-02 A/O 综合部五年6.2.2能力意识和培训 年度培训计划安排表QR-6.2.2-01 A/O 综合部五年职工培训记录表QR-6.2.2-02 A/O 综合部五年员工花名册QR-6.2.2-03 A/O 综合部长期员工履历表QR-6.2.2-04 A/O 综合部长期

质量管理体系内部审核检查表编制示例 ISO9001：2008 第页质量管理体系审核检查表共页 4．0质量管理体系质量手册说明的细节是否合理？ 4.2.审核质量手册内容的覆盖面是否完整？2质要点质量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点？量质量手册的编写格式不作具体要求，可通过现场审核了解其实际体审核系方法效果。对质量手册进行审查时，可以同时请组织提供程序文件和主要文手册件清单，以审查质量管理体系是否能全面覆盖标准的所有要求。审查质量手册和明示的6个程序文件，在质量手册中包含的对标准要求剪裁的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、支持性文件清单，确定其是否满足认证标准的要求。审核记录组织是否制定了形成文件的程序？4.2.审核组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和3文要点件质量管理体系要求？文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被控制重新批准？识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？ 使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件

是否从发放场所及时撤回？外来文件是否得到识别？发放如何控制？保留作废文件的标识是否清晰？ 向负责文件管理的部门负责人索取文件控制的程序文件，了解实审核方法施情况。检查程序文件 是否符合标准的要求，是否与质量手册相协调。 审查文件控制的范围是否包括了管理性文件、技术性文件及外来文件。了解有关文件审批、发布、发放记录的规定以及控制文件有效版本和作废文件方法的适用性和有效性。检查质量管理体系文件清单，抽查数份，了解其编号及受控情况。检查文件更改情况，了解其通知时间、更改时间、失效文件的处理情况。审核记录是否制定了质量记录的控制程序？4.2.审核质量记录的标识是否清楚？检索是否方便？4质要点是否规定了质量记录的保存期？量 向负责管理质量记录的负责人索阅控制程序，了解其实施情况。记审核检查程序内容是否符合标准的要求，是否与质量手册相协调。录方法了解是否对质量记录的标识、储存、检索、保护、保存期限和处的控置作了明确规定，其适用性和有效性如何。制审核记录 ISORC ISO9001：2008 第页质量管理体系审核检查表共页 5．0管理职责最

质量管理体系内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 标准 审核要点及方法客观证据评定条款 4． 1 1．请管代谈谈 QMS的策划、运行时间及QMS建立前后 的变化，以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、 总要求保持和改进 QMS？ 2．请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程 有哪些，其中产品实现的主要过程过程有哪些，是否 8.1存在删减，理由是什么，过程间顺序及关系是否按照 PDCA循环的规律来确定和管理？ 3．企业 QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持 8.5.1过程有效运行和监控？ 4．企业 QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对 测量和监控结果是否有分析、改进活动？ （8.5.1 ） 5．企业是否存在对产品质量有影响的外包过程？如 有，在企业 QMS是否明确，实施了控制？ 注：符合 - 不标注不符合— X 观察项– O

1

质量管理体系内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准 条款 4．2．3 文件控制 ( 含 4.2.1 和 4.2.2) 审核要点及方法客观证据评定 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持 “文件控制程序”？ 2．索要 QMS的文件清单，看范围是否包括了标 准 4.2.1 条款规定的所有文件 , 即企业 QMS要求的所有 文件 3．抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件 各 1 份，看上述文件发布前是否： 1）经过相关部门或人员评审，以确保文件的适 用性、完整性、协调性？ 2）得到批准，批准权限是否按程序文件规定的 类别、范围、所处层次执行，以确保文件的适宜性、 有效性？ 4．查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使 用场所或岗位？执行人员是否能得到。 2

好好学习社区内部审核检查表 14001审核要素45001审 核要素 检查 依据 检查清单审核记录序号检查内容审核方法 5.2环境方针5.2职业 健康安全 方针 管理手册 5.2 1 1、EHS方针及内涵的内外部传达与学习； 2、本部门是否制定了总体规划，其内容是否 涵盖了安全与健康的相关内容，规划的执行、 监督检查与考核情况； 3、是否制定了年度工作计划。 1、查阅相关记录 和文件。 2、现场抽查询问 是否理解EHS方针 5.3组织的角色、职责与权限5.3组织 岗位、责 任、职责 与权限 岗位职责 2 本部门有哪一些EHS重点岗位？ 岗位说明书是否包含环境、职业健康安全方面 职责？ 是否有员工代表？ 有没有急救员？ 1、查岗位职责说 明书， 2、抽查1名员工 询问其部门和岗 位职责、权限，了 解其是否清楚其 岗位职责、权限？

14001审核要素45001审 核要素 检查 依据 检查清单审核记录序号检查内容审核方法 6.1.2 环境因素6.1.2危 险源识别 和风险机 遇评估 危险源与 环境因素 识别、评 价及更新 控制程序 3 1、检查是否按照文件要求建立了适合本部门 的危险源识别环境因素识别和以及重大危险 源以及重要环境因素控制计划清单； 2、检查表格的内容是否衔接、一致； 3、辨识是否充分、合理，评价是否有效； 4、重要风险因素建立是否符合要求； 5、是否对施工过程进行危险源辨识和环境因 素识别？ 检查辨识表； 重要风险因素建 立是否符合要求； 是否根据本单位 生产形式的变化， 对采用的新工艺、 新技术、新材料重 新进行了辨识与 评价。 6.1.3 合规义务6.1.3 确定适用 的法规要 求和其他 要求 法律法规 识别评价 管理程序 4 1、是否建立适合本部门的EHS法规清单； 2、是否及时更新法律法规清单； 3、是否组织员工进行法律法规的培训； 4、建筑方是否取得安全生产许可证（建筑）； 5、项目方是否取得施工许可证？ 1、查阅相关记录 和文件。 2、现场抽查询问 员工

范文范例指导学习 审核部门：审核日期：审核员：2018 新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表 9001 条款14001 条 18001 条款及 检查记录款及要检查内容 及要求要求 求 4.1 理解 4.1 理解 4.1 总要求Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其组织及如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源 环境其所处能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和的环境专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物 理边界、信息渠道（外部因素）？在工作例会或管理评审 会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行 监视、评价和更新？ E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评 审？ E/S ：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要 求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的 风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望( 上级及主要供方及客相关方的相关方户) 包括： 需求和期的需求? 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 望和期望? 已与顾客或外部供应商达成的合同 ? 行业规范及标准 ? 和社区团体或非政府组织的协议 ? 法规法案 ? 备忘录 ? 许可，执照或其他授权形式 ? 监管机构发布的制度 ? 条约，公约及草案 ? 和公共机构及顾客的协议 ? 组织要求 ? 自愿原则或行为规范 ? 自愿标示或环境承诺 ? 组织契约合同的承担义务 E:与 QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知 识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？

2016 版内部审核检查表 编制人： 内部审核纪录编号：

内审检查表 内审员：审核日期： 2016 年月日 条款号检查内容检查记录检查整改项及 结论说明 4评审要求 4.1 组织 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 4.1.1公司或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检测数据、结果负责，查资料查单位法人证书、组织机公司有相应的法律符合 并承担相应法律责任。构代码等证明文件地位 4.1.2公司应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。组织结构是否完善符合 岗位设置是否有利于检测活动中组织机构完善能够 责任范围区分，有无重叠责任不满足检测活动开展 清现象 4.1.3公司及其人员从事检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公正性声明内容是否覆盖公正符合 公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。性、独立性、利益关系、外部干有公正性声明 扰、人为因素等各种影响 4.1.4公司应建立和保持维护其公正和诚信的程序。公司及其人员应不受来自内外部有相应程序，询问相符合 的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检测数据、结果的真实、查程序文件及询问相关人员关人员没有受到来 客观、准确和可追溯。自外部等的压力 4.1.5公司应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储符合 和传输结果信息的要求。公司及其人员应对其在检测活动中所知悉的国家秘密、商查程序文件有相应程序 业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。 4.2 具有与其从事检测活动相适应的检测技术人员和管理人员 4.2.1 公司应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。公司应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗 位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履是否建立了人员管理程序文件文有程序文件，相关记符合件中是否对录用、培训、管理等录可以证实活动符 活动的职责、范围、工作程序等合要求