迦南科技:2014年度内部控制自我评价报告

公告日期：2015-03-25

　　 浙江迦南科技股份有限公司

2014年度内部控制自我评价报告

为规范公司经营管理，实现股东利益最大化，确保公司健康、持续、快速发展，浙江迦南科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《企业内部控制基本规范》以及其他相关法规，公司董事会、审计委员会及公司内部审计部门对公司2014年度的内部控制建立健全与实施情况进行了全面的自我检查，在查阅了公司的各项内控管理制度，了解公司及子公司有关部门在内部控制实施工作的基础上对本公司内部控制建立的合理性、完整性及实施的有效性进行了全面的评价。现将公司2014年度的内部控制自我评价情况报告如下：一、公司的基本情况

本公司由浙江迦南科技有限公司以整体变更方式设立。2009年3月28日，浙江迦南科技有限公司召开股东会，决议整体变更设立浙江迦南科技股份有限公司, 于2009年5月8日在温州市工商行政管理局登记注册，取得注册号为330324000025351的《企业法人营业执照》。2014年12月10日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1325号文件核准向社会公开发行人民币普通股（A股）1,340万股，并于2014年12月31日在深圳证券交易所创业板正式挂牌交易。截止2014年12月31日，公司股本53,400,000股。

本公司属于制药装备行业。公司经营范围：制药设备、包装机械、食品机械、化工机械研发、生产、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止的进出口商品和技术除外）。

二、公司建立内部控制的目标和遵循的原则

（一）公司建立内部控制的目标

1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；

2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有序运行；

3、建立良好的公司内部控制环境，严查漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整；

4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；

5、确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行。

（二）公司建立内部控制应遵循的原则

1、合法性。内部控制符合国家法律法规和有关政府监管部门的要求；

2、有效性。内控制度能够为内部控制目标的实现提供合理的保证；

3、全面性和重要性。内部控制能够涵盖公司涉及各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

4、制衡性。内部控制应在治理结构、机构设置、权责划分等方面坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；

5、成本效益原则。内部控制应遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果；

6、适应性。内部控制能够随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。

三、公司的内部控制结构

（一）控制环境

公司的控制环境反映了治理层和管理层对于控制重要性的态度、认识和措施。良好的控制环境是实施有效内部控制的基础。本公司营造并保持了诚实守信和合乎道德的文化，建立了防止或发现并纠正舞弊和错误的恰当控制。主要体现在以下几个方面：

1、对诚信和道德价值观的沟通与落实

诚信和道德价值观是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运行。本公司一贯重视道德氛围的营造和保持，建立了一整套《管理制度汇编》，其中包含《员工奖惩管理规定》等一系列的内控规范，通过适当的奖惩制度和管理层的身体力行有效地得到落实。公司一贯强调诚信和道德价值观念的重要性。

2、对胜任能力的重视

本公司管理层高度重视特定工作岗位所需能力水平的设定，以及对达到该水平所必需的知识和能力的要求。公司员工大专以上学历占38%以上。公司专业技术实力雄厚，是国内行业佼佼者。公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后期培训，持续提高员工的工作胜任能力。

3、治理层的参与程度

公司建立了股东大会、董事会、监事会和经营管理层“三会一层”的法人治理结构，并仍在不断完善。“三会一层”各司其职，规范运作。董事会建立了审计委员会，审计委员会下设内部审计部门。董事会、审计委员会高度关注本公司的财务报表，并监督本公司的会计政策以及内部、外部的审计工作和结果。

4、管理层的理念和经营风格

管理层结合现代企业制……[点击查看PDF原文]

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