日期：2012-04-23     来源：中国证券业协会编

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1、证券交易所的一线监管权力有哪些？

证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》授予证券交易所以下监管权力：

（1）根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

（2）对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权。

（3）上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权。

（4）公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易决定权。当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，我国《证券法》第六十二条规定当事人“可以向证券交易所设立的复核机构申请复核”。

2、对证券交易活动的管理内容有哪些？

根据《证券交易所管理办法》，证券交易所应当就证券交易的种类和期限，证券交易方式和操作程序，证券交易中禁止行为，清算交割事项，交易纠纷的解决，上市证券的暂停、恢复与取消交易，开市、收市、休市及异常情况的处理，交易手续费及其他有关费用的收取方式和标准，对违反交易规则行为的处理规定，证券交易所证券信息的提供和管理，股份指数的编制方法和公布方式，其他需要在交易规则中规定的事项等制定具体的交易规则。

3、证券交易所对会员的管理内容有哪些？

根据《证券交易所管理办法》，证券交易所应当就会员资格的条件和程序，席位管理办法，与证券交易和清算业务有关的会员内部监管、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面要求，会员的业务报告制度，会员所派出市代表在交易场所内的行为规范，会员及其出市代表违法、违规行为的处罚等事项，制定具体的会员管理规则。

4、证券交易所对上市公司的管理

《证券交易所管理办法》规定，证券交易所应当根据有关法律、行政法规，就证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式，上市公告书的内容及格式，上市推荐人的资格、责任、义务，上市费用及其他有关费用的收取方式和标准，对违反上市规则行为的处理规定等事项，制定具体的上市规则。

5、中国证券业协会的自律管理有哪些职能？

中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：

（1）对会员单位的自律管理，包括规范业务，制定业务指引。规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。制定行业公约，促进公平竞争。

（2）对从业人员的自律管理，包括从业人员资格管理。后续职业培训。制定从业人员的行为准则和道德规范。从业人员诚信信息管理。

（3）代办股份转让系统。

6、对证券业从业人员的资格管理

2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》（简称《资格管理办法》），自2003年2月1日起实施。主要内容包括:

（1）证券从业人员的规范。

（2）从业资格的取得和执业证书。

（3）执业管理。

（4）相关处罚。

7、证券业从业人员诚信信息有哪些内容？

诚信信息的内容，包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

8、诚信信息的来源有哪些？

中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面：

（1）中国证监会及其派出机构传送的文件。

（2）中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道。

（3）证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备。

（4）有关媒体，经证实后予以记录。

（5）投诉，经核实后予以记录。

（6）其他合法途径。

9、诚信信息有哪些用途？

诚信信息的用途包括：

（1）作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据。

（2）作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据。

（3）作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考。

（4）作为国家司法机关、有关部门或依法履行职责的参考。

（5）作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据。

（6）作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据。

（7）作为证券从业机构招聘人员的参考。

（8）作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考。

（9）其他合法用途。

10、什么是证券业从业人员执业行为准则？

为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，按照中央纪律检查委员会关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券从业人员执业行为准则》（简称《准则》）于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。