对于科研领域的研究者（被论文所折磨的学生）而言，文献检索是一旦踏入科研这条路就必须要掌握的一种能力，但是在还未了解研究是什么的时候去认识文献检索多半是片面的，盲目的文献阅读对于一个研究者没有任何好处，所以在不同的情境下你究竟需要什么样的文献检索方法是值得探讨的话题。

只提文献检索这个词似乎在片面地强调某种搜索方法，也就是大多数研究者都会的使用知网、谷歌学术等平台对既有的文献库进行搜索。诚然这是我们最基础也是最常使用的文献检索方法，但是我想说的是文献检索在不同的情境下会有不同的目的，这就会导致对于搜索工具的需求不同，但是根本来说文献检索是“一种找到自己想要的文献”的方法。

根据以上提出的定义和所谓不同情境，理所当然地，我们在不同的情境（研究阶段）对于“想要的文献”的限定是不同的。知道自己需要什么样的文献才是文献检索的核心内涵，其实和使用什么工具关系不大。而这也就是很多学术的参考文献被老师说太少、太旧、太片面、缺少理论支撑等问题的原因。

科学文献的分类有很多，但这里并不是指根据其文体和媒介进行的分类，而是其对于你的研究而言属于什么类型的文献，要谈这一点就必须从研究的一般流程以及文献综述说起。一般的研究流程如下图所示，由于不同学科领域研究范式不同，这里以实证主义的社会科学研究为例。

可以看出进行文献综述的前提是有一个研究问题，一般来说就是我们说的研究方向，然后在研究的后续各个阶段也会进行文献综述来对已经进行的研究进行补充。但是在实际过程中，对于一个研究领域了解还不深入的情况下，大多数的学生都是一边进行文献阅读一边找到要研究的问题，所以总体上看可以将文献检索分为两个基本的情境：一是了解研究领域和找寻研究问题，这一部分作为研究设计的基础；二是有目的地跟进与深化文献综述，这一部分是为了使文献综述与自己研究的过程和结果相对应。

从研究的角度上我们可以将文献分为四类：

理论文献：为研究提供理论的框架和基础的文献。这些文献可能并不会和所做的研究直接相关，甚至由于理论发展过程等原因可能是属于另一个研究领域的文献，并且由于很多学科理论和实践发展关系不一，一些实证研究所依赖的理论都是较早的文献。

背景文献：帮助研究者更好地认识和理解所要研究的现实问题的文献与资料。这些文献未必与所要进行的研究直接相关，但却是认识这一研究问题不可或缺的背景资料。这些内容可能涉及较多类型的文献媒介，诸如政策文本、新闻、时事评论、研究综述等。

方法论文献：为研究工具、技术手段提供支持的文献。方法论文献在大多数期刊中已经被认为是独立于研究文章的一类文献，主要用于陈述方法的技术基础、应用过程以及其应用价值等。

核心文献：即与要进行的研究在研究问题、研究框架上最相关的文献。一般而言就是文献综述部分对于主要研究问题的相关研究。

一般来说我们在了解研究领域和发现研究问题的阶段重点在于阅读核心文献，因为这个阶段你需要了解的主要问题一般为这类研究的价值，这类研究的理论基础与发展，这类研究的一般过程以及结果，对于这些主要内容来说在核心文献的论文组织中都会有所涉及。而在进行文献综述或者文献补充时，会针对某些理论文献、背景文献和方法论文献进行检索。

根据前面所述的内容，我们把文献检索的情境进行了粗略的区分，第一种情境中主要的目的是对于一个研究领域进行快速地了解，此过程中目的性不强而领域性比较强，所需要检索的文献一般也不是一篇或几篇；第二种情境是有了较为明确的研究目标，针对研究的理论、背景、方法、以往的实证等多个方面进行有针对性的检索，在这个阶段我们一般是为了让所找到的文献成为我们研究的基础，所以需要的数量可能不多但对于质量以及和自己研究的关联度要求较高。接下来分别对这两种情境进行讨论。

在了解一个研究领域的阶段当然也是可以采用前面提到的搜索方法，也就是条件检索的方法。条件检索顾名思义就是通过对你要寻找事物某些方面的特征进行限定来缩小选择面的过程。很多情况下我们采用百度搜索的方式来使用科技文献的条件检索其实是存在一些问题的，日常中我们过度依赖百度这种高效快捷的检索方式，输入要检索的关键词一般在前几页结果中都能找到你想要的结果。但是百度和科技文献检索的一个较为明显的不同之处在于，百度检索的结果是根据推荐算法进行排序的，而科技文献检索在很多情景下都是使用时间顺序排序或者引用率排序，这样就会导致你使用科技文献检索得到的结果翻过十多页还没有你想要的文献。处于这种问题就需要对结果进行精炼或者说进一步缩小选择面的过程，下面我将从精炼和挑选两个过程解释在文献检索中需要考虑的东西。

每个科学文献检索工具背后都是一个巨大的文献库，条件检索就是添加限定条件减少你的选择集，而精炼就是进一步添加条件减少选择集的过程。那么需要精炼到什么程度呢，一般我们认为精炼的下一步是进行挑选，也就是人工的选择，所以精炼的结果应该是你能进行的挑选的数量（一般来说大概10页结果以内吧）。

首先进行条件检索时最主要的是关键词，我们假定你读文献的开端是有一个大致的领域而不是完全盲目（毕竟完全盲目也不太属于文献检索），那么使用的关键词就会是这个领域中的公认的专业用词，一般而言可以是理论、方法、研究对象、问题等，但从找寻研究问题的角度方法之类的或许并不是很合适。使用关键词进行检索特别是外文文献的检索时要注意关键词是否准确，很多情况下直接翻译的关键词可能不是外文最常用的表述习惯，并且很多问题在不同的领域具有多个关键词进行描述。

当确定了最基础的关键词之后，就可以对文献进行精炼，这里一般采用高级检索工具，可以根据年份、作者、来源等维度进行筛选，我们一般采用的限定可以是年份（比如最近5年）以及来源（即文献的层级，中文文献可以限定核心，外文文献可以限定SCI等）。除此之外，像Web of Science这样的平台还允许对文章类型（研究或者综述）以及研究的领域等进行精炼，这样可以大大减少同一关键词出现在多个学科领域造成的检索结果混乱的情况。

精炼完之后就是要从结果中挑选你觉得对你有用的文章进行阅读，这个过程存在很多主观的判断，当然也有一些普适的标准比如发表的年份（一般而言在早期了解一个领域你不会读到特别早的文章），引用率以及作者等。高的影响力和重要的作者往往是文章质量的保障，其次在这个阶段你需要系统地阅读一些综述性的文献，好的综述文章能比研究型论文更能让你快速了解这个研究领域。但对综述论文而言其发表的时间以及引用的文献的时间就是十分重要的判别标准，一个长期被研究的领域应该每隔一段时间就会有系统性的综述文献，对比不同年份的综述也是了解这一研究领域发展的重要方法。

第二种方法是使用引文网络，由于科学文献长期以来基于的文献应用和被引的规则，导致文献库中所有文献的引用和被引关系能形成一个巨大的网络。下图展示了一个部分的研究领域的引文网络，依靠这种文献与文献之间的关系就可以快速地了解一个研究领域以及找到需要的文献。

使用引文网络较为基础的方法是直接查看一篇文章的参考文献，然后基于这些参考文献进行查找，然后依次向后推演。这个方法是很传统也是很多老师教导学生去做的方法，而如今在在线检索的过程中已经有了很方便地链接参考文献和引证文献的方式，比如知网就能提供较为便利的链接方式。只是这类方法的局限在于只是根据某一篇文章出发进行一步到两步的检索，这样来看，这篇文章本身的质量、引文结构、影响力等都成了这一方法实现的限制因素，如果你手里有一篇非常符合这个标准的文献或许这么做是一个好的选择，但是多数情况下我们很难找到第一篇这种“优质”的文章。

现在有了很多文献网络的分析工具能够在多篇文章引用关系的基础上帮助我们对某一研究领域进行快速地了解。比如biblioshiny，VOSviewer，sitespace等，这类工具一般使用在网上下载地批量文章的题录构建文献网络，分析重要的文献、重要的作者、重要的引文、主要的研究子领域、随时间的变化趋势等。通过这些分析能让你快速了解一个学科领域（这取决于你使用的题录范畴），并且找到重要的作者和重要的文献开展进一步的文献检索和阅读。

第二个情境是在研究的中期对于某些类型的文献进行补充，这个阶段一般来说已经有了较为明确的研究框架，并且在之前的文献阅读中对于此研究领域有了一定的了解。很多核心文献其实都可以根据之前的了解进一步查找，相对来说理论、背景和方法论文献的补充成为侧重。

在这个阶段使用文献检索的方法同样是可以的，并且与前面说的类似，只需要对关键词进行适当调整一般来说就可以。特殊地，当我们对研究领域有一定了解之后，除了借助直接检索和引文网络的方法，关注某些重要作者的研究以及关注某些特定的期刊的研究也是一个很好的方法。当然长期对某些研究者和期刊进行关注不属于文献检索的范畴，在这里不做深入的讨论。

虽然如上面所说在方法上没有本质的区别但是在需求上却发生了一些改变，一般在文献综述中，特别是理论、实证类型的研究，我们需要找到这一领域的“节点性研究”，也就是回答“谁最早提出了这个理论/方法？”“谁最早做了这个方面的实证并获得了较大的影响？”这类问题。

单单使用检索的方式很难确定这篇文章到底是不是“最早“和“最有影响力”的，所以这就需要借助引文网络的方法，但是这个阶段一般来说你的搜索集比较小，很难直接通过条件检索的方法确定搜索集，换句话说就是如果能通过各种条件精炼到一些文献那似乎也不需要借助引文网络了，并且由于文献库中一般公开能检索的只有文献的标题、作者、摘要、关键词这些内容，如果是时间较早的文献，其摘要和关键词都还没有按如今的标准进行写作那么极有可能是无法用关键词检索到的。

那么有没有通过较少的文献集构建引文网络的工具呢？当然是有的，connectedpapers这个工具就解决了这样一种需求，因为文献的题录信息一般来说是完全公开的，这个工具就可以实现选择一篇文章，根据这篇文章的引用情况构建一个局部的引用网络。不同于之前所说的知网中只有两步的网络，这个工具可以构建相对而言直径更大的网络，但确只提取其中比较重要的节点。基于这样的工具，只要你输入一篇比较重要的文章，就能得到很有效的引用网络，通过这种方式查找最有影响力和最早的文章事半功倍。

这只能算是根据我自身的经验做的一个小结，条件检索和引文网络的方法在文献检索中都十分重要，它们一个关注于文献自身的特征，一个关注于文献和文献的关系。虽然现在搜索引擎已经渗透到了我们生活的方方面面，但科学研究从来都是要融入到学科共同体中的，需要和前人的研究相呼应，所以基于引文网络的方法也不能被轻视。得益于多年以来科学研究界对于文献引用的共识，现在人类已经拥有了十分巨大的科学文献引文库，而一些好用的工具能帮助我们去分析这其中的某些子领域，这对于研究中的文献检索十分有帮助。