深圳市国诚投资咨询有限公司上海分公司：

经查，你单位（统一社会信用代码：91310115MA1K3HRJ7B）在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：

一、营销宣传存在误导性表述，个别员工在营销过程中存在不实表述，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔2020〕20号、66号修订，以下称《暂行规定》）第二十四条的规定。

二、个别证券投资咨询人员未审慎地为客户提供证券投资顾问服务，不符合《暂行规定》第四条的规定。

三、在以短信形式进行的广告宣传中，发送的部分短信存在错误使用其他机构名称的情况，不符合《暂行规定》第二十五条的规定。

为防范风险扩大，根据《暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你单位采取责令改正的监督管理措施。你单位应在收到本决定之日起1个月内予以改正并提交书面报告，严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平，我局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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