河南省煤炭工业管理办公室

关于进一步做好煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设的通知

豫煤安〔2018〕129号

各产煤省辖市、省直管县（市）煤炭行业管理部门、煤矿安全监管部门，省属煤炭企业、神火集团、地煤集团、中煤河南分公司：

按照《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）和河南省安全生产委员会办公室有关文件要求，现就进一步做好全省煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系（以下简称双重预防体系）建设工作有关事项通知如下：

一、总体目标

以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神为指导，坚持安全发展理念，弘扬“生命至上、安全第一”的思想，坚持关口前移、预防为主，将双重预防体系建设作为抓好新时代煤矿安全生产工作的重大举措，推动煤矿安全生产从治标为主向标本兼治、重在治本转变，从事后调查处理向事前预防、源头治理转变，从单纯的隐患排查治理向双重预防转变，从传统监管方式向运用信息化、数字化、智能化等现代方式转变，全面提高煤矿安全生产防控能力和水平。

二、工作任务

（一）落实主体责任，全面开展双重预防体系建设。煤矿是双重预防体系建设的责任主体，必须明确各层级职责，完善规章制度，全员、全过程开展风险辨识评估和隐患排查治理，有效控制煤矿生产过程中的各类安全风险，及时消除隐患，防范各类生产安全事故。

1.健全双重预防体系领导组织机构。煤矿主要负责人是本单位构建双重预防机制第一责任人，要成立以主要负责人为组长的领导小组和专门负责双重预防体系的工作机构，强化对双重预防体系工作的组织领导。主要负责人全面负责，保障体系建设所需人力资源和资金投入，定期检查体系建设与运行效果。分管负责人要全过程参与、组织、协调和推进体系建设工作，对分管范围内的双重预防体系工作负责。专门工作机构负责制定双重预防体系的管理制度和考核标准，负责具体的业务指导和监督考核。要将双重预防体系的关键环节、核心内容等进行细化、量化，作为全员安全生产责任制的重要内容之一进行强化，并动员全员参与风险点排查、辨识和隐患排查治理。

2.完善双重预防体系保障制度。煤矿必须完善双重预防体系相关制度。主要包括：安全生产岗位责任制度，增加相应的双重预防体系建设工作责任和内容；安全风险分级管控制度，明确风险管控层级，落实风险管控措施，制作风险分级管控清单；隐患排查治理制度，明确隐患排查清单、排查周期、整改目标、整改措施、整改责任和责任人、完成时限；重大隐患双报告制度，按分级属地监管原则，向县级以上煤矿安全监管部门和上一级公司报告重大隐患治理情况；教育培训制度，明确培训工作目标、方式方法、学习内容、培训考核及培训记录整理等；双重预防体系运行管理制度，明确管理的内容、标准、责任、考核方法和改进措施等。

3.落实安全风险全面辨识要求。煤矿每年要组织专家或本单位技术管理人员、全体员工对井下、地面原煤生产系统（洗煤厂、矸石山），全方位、全过程地辨识生产系统、设备设施、作业环境、人员行为、职业健康和安全制度等方面存在的风险和危险因素，强化对易导致群死群伤危险因素的辨识评估，确定风险点的位置、数量、风险类型及应对管理措施，做到系统、全面、无遗漏。在完成初次风险辨识评估后，要认真执行年度、专项和岗位风险辨识评估规定，强化动态评估、持续更新完善，确保风险辨识评估工作的制度化、常态化。

4.科学分类和确定风险等级。煤矿应当结合自身管理水平和工作实际，对辨识出的安全风险进行分类梳理，采用定量、定性等方法对安全风险进行综合评估，确定风险等级，建立安全风险数据库。对重大安全风险应填写清单、汇总造册，并严格按规定上报。

5.落实安全风险分级管控责任。煤矿要按照“一矿一策”的要求，根据风险评估的结果，针对安全风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险制定管控措施，实施全过程有效管控。实施安全风险分级、分层、分类、分专业管控，按照风险等级越高管控层级越高的原则建立风险分级管控清单，逐一落实集团公司、煤矿、科室、区队（车间）、班组和岗位的管控责任，实行动态管理，确保安全风险始终得到有效管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，上一级可以提级管控下一级风险。

6.规范排查治理安全隐患。隐患排查要在风险管控措施的基础上，制定切合实际的隐患排查治理清单，确定隐患排查的内容、程序和频次，做到全方位无死角，实现隐患排查的规范化、系统化。严格按照《煤矿重大生产安全事故隐患判定标准》（总局令第85号）确定重大隐患，并严格按规定上报。排查出的隐患，能立即整改的，要立即整改；不能立即整改的，要严格按照“五落实”原则认真整改落实，实现闭环管理。同时，对于排查出的隐患要倒查安全风险管控措施的完备性和有效性，并倒查导致隐患产生的责任，按规定进行考核，实行责任追究。

7.实施安全风险公告警示。煤矿要建立安全风险公告制度，在井口或存在重大安全风险区域的显著位置设置安全风险公告栏，公告矿井重大安全风险的名称、危害性、风险等级、管控责任人和主要管控措施等。其他风险要在其存在的风险点附近明显位置进行公告警示。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，应当设置明显警示标志或报警装置。同时，要为每位上岗员工制作“岗位风险告知卡”，简明扼要表述岗位风险、管控措施、应急处置及报告方式等。

8.强化风险管控培训和考核。将双重预防体系建设列入安全培训的重要内容，作为员工应知应会进行培训，对培训效果进行考核，考核结果记入培训档案。提高安全管理人员、从业人员的安全风险意识和风险辨识及防控能力，推动双重预防体系建设工作不断完善。专门负责双重预防体系的工作机构要加强双重预防体系建设工作的组织协调、业务指导和监督考核，将双重预防体系的关键环节、核心内容细化量化成考核指标，强化过程考核，考核结果与员工收入挂钩，督促全员全过程落实责任。

9.加强风险失控的应急管理。煤矿应在安全风险评估的基础上，将风险管控措施，特别是失控状态下的应急措施，纳入应急预案，并与当地政府及相关部门的有关应急预案相衔接。煤矿要每年定期组织应急演练，经常性开展从业人员岗位应急知识教育和自救互救、避险逃生技能培训，并定期组织考核。

10.持续完善信息化系统。煤矿要把双重预防信息化管理系统纳入到国家安全生产信息化管理体系之中，确保相关数据及时上传、互联互通、信息共享，实现安全风险管控、隐患排查治理相关数据的统计、分析，做到对安全风险的动态预警。要通过隐患排查不断完善风险管控措施，通过补充风险管控措施不断完善信息化数据库建设，保持对系统的持续改进。要坚持建设、使用紧密结合的原则，防止建设和使用脱节，形成“两张皮”。双重预防体系运行过程中，每年至少进行一次系统评审或更新，对体系运行的可靠性和有效性进行评估，发现问题及时纠偏、调整，做到持续改进、不断提升。要善于借鉴省内外煤矿双重预防体系建设的好经验、好做法，不断完善和提高双重预防体系。

（二）落实监管责任，全面推进双重预防体系建设。

1.强化双重预防体系建设监督检查。各级煤矿安全监管部门建立健全双重预防机制建设，按照分级属地监管原则，督促、指导、检查、推进辖区煤矿建立完善、统一、规范、高效的双重预防体系，做到关口前移。

2.积极构建源头管控体系。各级煤矿安全监管部门要从“安全设计要求、安全生产准入、工艺技术设备、安全管控制度、人员安全素质”五个方面的准入制度，全面构建“五位一体”的源头管控体系，严禁不符合产业政策、不符合产业标准、采用国家明令禁止或淘汰的设备和工艺要求的项目进行建设（使用）或改扩建。对新建煤矿实施超前预防、源头管控；对现有煤矿存在不符合相关要求的，要责令整改和停产整顿。

3.加强分级分类安全监管。各级煤矿安全监管部门要将煤矿双重预防体系建设工作开展情况纳入年度煤矿安全生产监督检查计划，强化源头防控。要结合煤矿风险辨识和评估结果以及隐患排查治理情况，组织对煤矿安全生产状况进行整体评估，确定煤矿整体安全风险等级，建立煤矿安全风险等级数据库。实施安全风险分级分类监管，根据煤矿整体安全风险等级，对煤矿实施差异化分类管理，对不同风险等级的煤矿，采用不同的执法检查频次、重点内容等，实行差异化、精准化动态监管；要重点强化重大风险等级和较大风险等级安全监管执法的频次和强度。依法查处煤矿安全风险管控、隐患排查治理制度不健全、措施不到位、执行不落实等行为，并严厉倒查问责。

4.深入推进安全生产标准化建设。安全风险分级管控和隐患排查治理已纳入煤矿安全生产标准化标准体系，实现了对双重预防体系建设工作落实情况的量化考核。要将煤矿安全生产标准化工作与双重预防体系建设工作有机结合起来，在煤矿安全生产标准化动态达标过程中，督促各类生产煤矿开展对标活动，深入开展安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理，推进安全生产标准化建设。要根据人员、设备、环境和管理因素变化，持续进行风险辨识、评估、管控与更新完善，持续开展隐患排查治理，实现双重预防体系建设的持续改进。

三、工作要求

（一）强化组织领导。各级煤矿安全监管部门、各煤炭企业及其煤矿要高度重视，强化组织领导，把强化双重预防体系建设作为防范煤矿生产安全事故的治本之策，纳入煤矿安全管理的重要议事日程，渗透到煤矿安全生产管理的方方面面，周密部署，细致安排，严格措施，落实责任，抓紧抓实抓细，抓出成效。

（二）强化示范引领。各煤炭企业要按照煤矿双重预防体系建设要求，全面推进所属煤矿扎实开展双重预防体系建设。积极培育标杆示范创建煤矿，对煤矿双重预防体系建设中的疑点、难点问题进行有效应对，采取有效措施积极完善、健全，积极探索双重预防体系的规范化、标准化、科学化建设，总结形成一套可复制、可推广的成功经验，以点带面，推动煤矿双重预防体系建设深入开展。

（三）强化监督考核。各级煤矿安全监管部门要将双重预防体系建设情况与煤矿安全生产专项整治、标准化建设、安全教育培训等工作紧密结合，通过集中执法、日常检查、专项检查等多种方式，督促煤炭企业切实履行安全生产主体责任，推进双重预防体系建设不断完善、成熟。对安全风险管控、隐患排查治理制度不落实的，要严格依法查处。

（四）强化宣传教育。各煤炭企业及煤矿要充分利用广播、电视、网络等，采取集中宣传、典型宣传、辅导讲座等多种形式，普及双重预防体系知识，提高全体员工对开展双重预防体系建设重要性的认识，推动双重预防体系建设工作深入开展。

 2018年5月8日