近年来，跨国公司子公司在跨国公司系统中的角色发生了重大变化。子公司由从事传统的销售、服务和组装等下游活动逐渐转向研究与开发、营销和战略等上游活动（Gupta和Govindarajan，2000；Mudambi和Navarra，2004）。海外子公司由原来的作为跨国公司“市场通道”的提供者或母公司技术转移的接收者逐渐转变成为竞争优势发展的贡献者，由此，子公司积极参与到跨国公司的全球战略规划和实施中，获得了越来越多的话语权（Birkinshaw等，1998）。

子公司自主决策权研究一直都是国际商务领域研究的热点问题，其对跨国公司资源的有效利用具有重要意义（Najafi-Tavani等，2014）。然而，子公司自主决策权提高究竟对跨国公司系统有何战略性影响？现有研究则关注较少。具体而言，一方面，子公司自主决策权对子公司绩效有何影响？另一方面，跨国公司如何更好地“向其外围组织学习”，即母公司如何从子公司自主决策权提升中受益（Doz和Santos，1997），现有研究并未给出合理的解释。此外，仍需进一步思考的是，跨国公司应采取何种战略导向才能使子公司自主决策权良性地发挥作用？为回答上述问题，本文基于逆向创新转移情境，主要研究了如下内容：（1）子公司自主决策权对子公司绩效的影响机制；（2）子公司自主决策权对母公司创新能力的影响机制；（3）跨国公司全球导向对上述机制的差异性调节作用。

本文的贡献主要体现在以下几个方面：首先，依据资源依赖理论，首次检验了跨国公司子公司自主决策权对公司的战略性影响，弥补了当前国际商务领域缺乏对子公司自主决策权作用效果关注的研究差距。当前跨国公司自主决策权研究呈现重前因轻后果的研究局面，多数研究仅关注子公司自主决策权的影响因素，而忽视了其作用的战略性效果。本文重点探讨了子公司自主决策权对跨国公司发展有重要战略意义的两个指标子公司绩效和母公司创新能力的影响，对国际商务领域中自主决策权的研究边界进行了扩展。

其次，弥补了当前研究缺乏对资源依赖理论的核心论断进行实证检验的研究差距。资源依赖理论作为一种基于社会关系的研究，其核心论断仍需进一步实证检验（Pfeffer和Salancik，2003）。本文利用来自111家跨国公司子公司的多被访者数据，实证检验了子公司自主决策权的作用效果，为深化资源依赖理论研究提供了实证证据。

最后，还探讨了跨国公司全球战略导向对子公司自主决策权与子公司绩效和母公司创新能力影响的差异性调节作用，对子公司自主决策权的作用边界条件研究进行了补充。当前研究对子公司自主决策权的研究结论尚未达成一致性结论。如多数研究（Yamin和Forsgren，2006；Bouquet和Birkinshaw，2008a）认为子公司自主决策权对跨国的创新和发展是有利的，而少数研究则认为子公司自主决策权的扩大可能会对跨国公司发展造成威胁（Ciabuschi等，2012）。本文的研究结论对子公司自主决策权作用边界条件的研究提供了新的证据。

（一）文献回顾与评述

1. 跨国公司子公司自主决策权的权力基础及其属性

“权力”的概念主要源于资源依赖理论（Pfeffer和Salancik，2003）。Emerson（1962）提出，一方的权力主要来源于其他相关方对其的依赖。Pfeffer和Salancik（2003）进一步提出，一方对另一方的依赖主要来源于以下三个方面：资源重要性、资源分配和使用的自由裁定权、资源控制的集中度。

早期，对跨国公司子公司权力的研究主要植根于Hymer（1976）对跨国公司本质及存在性的研究。在Hymer（1976）的一系列研究中，他的主要观点是：跨国公司之所以作为一种新的组织形式而出现，主要是由于跨国公司能够降低资本累积的壁垒。Hymer（1976）较早地对跨国公司为何如此强大，同时又如何保持这种权力进行了解释，他认为跨国公司本身是由一些具有排他性的上层阶级所控制，跨国公司阶层结构的存在实际上是为了保持这些上层阶级在组织中的地位。跨国公司利用“分配和规则”来支持其对战略决策权力的控制（Hymer，1976）。

在跨国公司中，子公司权力主要体现为子公司通过对关键性的、不可替代性资源的控制，来改善其绩效水平并不断适应变化的环境（Bouquet和Birkinshaw，2008a；Mudambi和Navarra，2004；Mudambi等，2014；Pfeffer和Salancik，2003）。在对子公司权力属性的研究方面，学者们从不同角度研究了子公司权力，如子公司对母公司战略决策和其他子公司能力开发的影响（subsidiary influence）（Andersson等，2007；Najafi-Tavani等，2014）、子公司在跨国公司内的重要性（importance）（Bouquet和Birkinshaw，2008b）、讨价还价能力（bargaining power）（Mudambi和Navarra，2004；Ciabuschi等，2012）等，见 表1。

2. 子公司自主决策权的来源

当前学术界主要围绕如何提高子公司自主决策权展开。自主决策权是权力的一种，以早期Hymer（1976）研究观点为基础，一些学者认为：子公司权力主要来源于其在东道国市场的嵌入性，即子公司和少数发展长期关系的东道国合作伙伴（顾客、供应商、研究中心和大学）之间在过程和产品开发方面进行相互调整的程度（Yamin和Andersson，2011）。子公司嵌入性会促进子公司权力的提高（Yamin和Forsgren，2006）。

近年来，对跨国公司子公司权力的研究方兴未艾，学者们逐渐突破早期的经典跨国公司理论框架，向其他理论扩展。因此，跨国公司子公司权力影响因素的研究视角更为多元化（Geppert和Dörrenbächer，2014）。这些因素主要有子公司与母公司之间的相互依赖和依赖不均衡（Mudambi等，2014）、基于网络和基于知识的活动（Najafi-Tavani等，2014）、子公司所处的外部环境的战略重要性和子公司在跨国公司网络中的优势（Bouquet和Birkinshaw，2008b）。我们对子公司权力来源的相关研究进行了总结，如 表2所示。

3. 子公司自主决策权的效果研究

根据资源依赖理论，企业所控制的资源对于其权力获取至关重要。在企业系统中，子单位可以通过获取权力来影响资源分配以及整个公司的战略方向（Yamin和Forsgren，2006；周建等，2008）。目前，学界对子公司权力的效果研究关注极其有限（王永贵和王娜，2015），而且研究结论极为不一致。Bouquet和Birkinshaw（2008b）认为子公司自主决策权提升有利于吸引母公司的正向关注，从而对公司整体发展有利。闵成基等（2010）提出子公司权力关系对外部知识获取有积极影响。相反，一些研究认为子公司自主决策权扩大会对跨国公司整体或母公司产生负面影响，如，Yamin和Forsgren（2006）认为子公司在东道国市场的嵌入性可以创造与其外部合作伙伴关系有关的资源，从而提高了子公司在跨国公司内的自主决策权。但由于这些资源通常处于母公司的控制范围之外，因此，由此带来的子公司自主决策权提高会对对母公司的战略垄断地位造成挑战。Ciabuschi等（2012）研究发现子公司讨价还价能力的提高会导致寻租行为。对于当前子公司自主决策权研究所产生的不一致性结论，我们有必要进一步研究子公司自主决策权及其所产生的结果之间的情境机制，以进一步剖析子公司自主决策权发挥作用的内在机制。

在跨国公司的阶层体系中，对子公司自主决策权所产生的结果有重要影响的是处于支配地位的母公司战略导向。作为跨国公司最为重要的战略导向，全球导向在很大程度上影响子公司自主决策权作用的发挥和走向（Berry，2014）。因此，全球导向是影响子公司自主决策权作用机制的重要情境因素。而遗憾的是，我们并未发现有研究对全球导向在子公司自主决策权及其作用结果间关系中的调节作用进行探讨。

综上所述，我们发现现有文献在以下几个方面存在明显不足：（1）现有文献对跨国公司子公司自主决策权的关注十分匮乏。当前对子公司自主决策权的研究还仅仅停留于对自主决策权影响因素的探讨，而且影响因素具有一定的局限性。（2）更为重要的是，当前研究较少关注子公司自主决策权对跨国公司所产生的影响。我们未发现有文献针对子公司自主决策权对跨国公司的影响进行深入的理论探讨和实证研究。正如Pfeffer和Salancik（2003）所言：“对资源依赖理论及其核心论断进行实证检验的研究还十分有限”（Pfeffer和Salancik，2003）。（3）当前研究并未进一步对影响子公司自主决策权与其所产生的结果间关系的情境机制进行探讨。为弥补上述研究差距，本文拟解决如下研究问题：（1）子公司自主决策权对子公司绩效有何影响？（2）子公司自主决策权对母公司创新能力有何影响？（3）母公司应采取何种战略导向以使子公司自主决策权在跨国公司中良性的发挥作用？

（二）概念模型与假设提出

1. 子公司自主决策权对子公司绩效的影响

拥有更多自主决策权的组织在获取利益方面具有更多的影响力（Andersson等，2007）。因此，对跨国公司子公司而言，子公司自主决策权对子公司绩效有积极影响。子公司在跨国公司网路中的影响力可以提高其获取未来投资的谈判权力。具体而言，公司自主决策权的提升可以从以下方面提升子公司绩效水平。第一，子公司自主决策权的提升可以激发子公司的自主性行为（Cantwell和Mudambi，2005）。子公司自主决策权越高，则拥有更多自由来从事服务于自身的价值最大化活动，如追求利润的活动，这样，子公司绩效得以提高（Mudambi和Navarra，2004）。子公司自主决策权的提升还可以使子公司更多地获取关于当地市场的产品和市场信息，从而有利于提高本公司产品在当地市场的销售收入和利润，提高子公司绩效。

第二，子公司自主决策权有助于子公司掌握大量关键性资源，实现子公司利润最大化的目标。子公司自主决策权的提高有助于子公司获取更多来自母公司的财务资源和支持以及一些关键的市场信息，这些资源和信息可以使子公司更容易地开拓新的市场业务（Kim等，2004），从而提高市场占有率和销售收入，然后提高子公司的绩效。基于此，我们提出如下假设：

H1：子公司自主决策权对子公司绩效有正向影响。

2. 子公司自主决策权对母公司创新能力的影响

在逆向创新转移背景下，母公司创新能力是指母公司的新产品开发、新技术/方法开发和专利活动在多大程度上受益于来自子公司创新的转移。现有研究表明母公司可以通过利用和整合来自子公司的知识来提升创新能力。子公司向知识接收方的知识转移可以提高接收方的绩效，并从更广泛的范围内提升整个跨国公司的竞争优势（Rabbiosi和Santangelo，2013）。

子公司对母公司创新能力的提升机制主要体现在两个方面：第一，子公司自主决策权的提高可以使子公司更多地影响母公司决策，与母公司的沟通更为密切，子公司更加富有经验和时间来投入到公司内部整合机制中，更容易与母公司和子公司建立长期关系，更好地将自身知识与优势与母公司融合，从而使母公司的知识储备和竞争优势都得到强化，以更好地从事创新活动提高创新能力。第二，子公司在东道国市场有更多的决策权，其获取的有益的当地市场信息有助于母公司积累更多地关于东道国市场经营的经验，藉此改进自身的管理过程或程序（Rabbiosi和Santangelo，2013），对全球战略进行调整和协调，对其创新能力提升有利。基于此，我们提出如下假设：

H2：子公司自主决策权对母公司创新能力有正向影响。

3. 跨国公司全球导向的调节作用

跨国公司全球导向指公司强调在国际市场经营的成功而非强调在特定国家经营的成功。它体现了公司的价值观，是一种有价值的组织资源。具有全球导向的跨国公司对多样化的全球市场持有一种“平等对待”的观念，因而，母公司不会对特定的子公司分配较多资源，相反，各个子公司应最大限度的牺牲自身资源来为母公司和公司全球整体绩效服务（Zou和Cavusgil，2002）。跨国公司全球导向倡导全球各个市场的整合行动，限制了对特定区域子公司的资源分配，从而使子公司不具备充沛的资源从事利润创造活动，阻碍子公司绩效的提升。因此，我们提出如下假设：

H3：跨国公司全球导向弱化子公司自主决策权和子公司绩效间的关系。

跨国公司全球导向提倡在全球范围内进行统一决策，并在各个区域市场上采取营销和生产活动的整合与协调。首先，全球导向倡导国外业务的运营要与母国业务的运营保持高度一致，可以强化子公司业务对母公司运营的重要性，使母公司感知到子公司是可靠的（Berry，2014），从而使母公司从子公司积极参与全球业务的过程中获取价值。其次，全球导向倡导分布在不同国家的子公司间建立较强的联系，这种联系可以使公司之间以更高效的方式分享复杂的知识，有利于母公司的创新活动并提升创新能力。因此，我们提出如下假设：

H4：跨国公司全球导向强化子公司自主决策权和母公司创新能力间的关系。

根据上述假设推理，在综合已有研究的基础上，本研究将子公司自主决策权作为自变量。本文还提出子公司绩效和母公司创新能力是子公司自主决策权对跨国公司整体产生战略性影响的重要内容，因此将二者作为因变量。同时，为了凸显全球导向在子公司自主决策权所产生的战略影响中的重要意义，我们将其作为调节变量。综上，本文构建了跨国公司子公司自主决策权的战略影响分析框架，以及全球导向的调节效应模型，如 图1所示。

（一） 样本与数据

1. 样本选择

本文的数据收集对象是大型跨国公司的境外子公司，多数跨国公司为世界500强企业。根据境外母公司是否控股、公司是否承担着一定数量的研发和逆向创新转移项目为标准，我们选出跨国公司境外子公司共220家。由于本研究的研究情境为跨国公司子公司的逆向创新转移，因此，我们选取的跨国公司境外子公司所在行业基本为知识密集型行业，分别为：机械制造业、制药业、信息科技业、咨询与服务行业等。

2. 多被访者样本

在同意接受采访的公司中，我们要求公司指派曾参加过逆向创新转移项目的人员参与调研。为了减少问卷由单个受访者回答所引起的偏差，我们使用多被访者技术来评价企业对研究问题的反馈。在调研中，一个子公司必须由两位管理者来完成不同的问卷，我们可以从每个子公司回收两份调查问卷。

3. 数据收集

我们选择符合本研究要求的跨国公司子公司进行访谈和调研。为了保证应答率，我们需要高水平的人际参与，包括电话沟通、一对一的问题解答和发送电子邮件的方式。在同意接受访谈和调研的企业中，我们要求企业安排参与过或熟悉逆向创新转移的人员，例如，负责某一技术研发的项目经理、负责某一技术转移和使用的技术经理、对企业创新转移项目较为熟悉的中层及以上管理人员或负责技术应用培训的管理者。对于在规定时间内未能及时完成问卷填写的企业，我们通过电话与问卷填写者进行一对一的沟通，帮助其完成问卷填写。

调研从2015年7月上旬开始到2016年2月底结束，总共发放问卷360份，回收问卷229份，回收率为63.6%。由于有7家公司仅仅返回了1份问卷，我们将上述7份调查问卷剔除，因此，本研究最终的样本是来自111家跨国公司子公司的多被访者数据。

4. 被调查跨国公司子公司的统计特征

表3显示了被调查子公司的统计特征，由统计结果可以看出，本研究所调查的大部分子公司的规模较大，员工人数均在1 001人以上，占总样本的57.66%。有103家被调查子公司的年销售收入在5 000万元以上，占总样本的92.79%。对于被调查子公司的母公司规模，我们也进行了统计，从 表3可以看出，68家子公司的母公司员工人数在5 000人以上，占总样本的61.26%。

（二）变量测量

本研究的变量均取自现有文献。其中，所有潜变量均使用7分李克特量表进行测量。依照Ambos等（2006）、De Luca和Atuahene-Gima（2007）的研究，我们通过计算被访者对测量题项打分的平均值来测量各个变量的水平。

1. 因变量的测量

（1）子公司绩效指在逆向创新转移情境下，与预期目标相比，子公司财务目标的完成情况。本研究对该变量的测量主要来自De Luca和Atuahene-Gima（2007）的研究，我们要求被访者对本公司财务绩效目标完成程度进行评价，测量题项如：与预期目标相比，市场份额目标的完成情况；与预期目标相比，销售额目标的完成情况。子公司绩效的组合信度系数为0.95。

（2）母公司创新能力指在逆向创新转移情境下，母公司所开展的不同方面创新活动的改善程度。对该变量的测量主要取自Ambos等（2006）的研究，测量题项如：母公司的新产品开发；母公司的新技术/方法开发等。该变量的组合信度系数为0.96。

2. 自变量的测量

（1）子公司自主决策权的研究主要强调在联邦制的跨国公司中母子公司之间的社会关系，因此，子公司自主决策权反映了子公司克服母公司限制从而达到某种期望结果的能力，这也与Andersson等（2007）的研究相一致。对该变量的测量量表主要取自Andersson等（2007）的研究。被访者要求评价母公司在多大程度上授予贵公司如下自主决策权，如雇佣高级管理人员和新产品/服务引进等。该变量的组合信度系数为0.80。

（2）全球导向是指跨国公司所感知的全球市场的重要程度。对该变量的测量主要取自Zou和Cavusgil（2002）的研究，测量题项如：全球每个市场对整个集团公司而言都很重要；在集团公司中，每个子公司都愿意牺牲自己的利益来保障公司的整体绩效。该变量的组合信度系数为0.65。

3. 控制变量

在本研究中，我们的控制变量主要有：公司经营时间（主要通过对子公司在东道国持续运营的年数来测量）、母公司规模（母公司的员工数量）、行业、创新核心程度（子公司向母公司所转移的创新是核心技术为1，其他为0）、高管外派比例（子公司具有母国国籍高管人数占总高管人数的比例）和跨边界管理能力。

子公司跨边界管理能力指子公司在跨国公司组织的不同层级和部门之间进行人际互动的能力。对该变量的测量主要取自Zhang等（2011）的研究。在调查问卷中，该变量的测量题项如：当分歧发生时，贵公司一般会努力找到对贵公司和集团都较为公平的解决方案；贵公司一般会考虑集团整体的商业和经济利益。该变量的组合信度系数为0.83。

（一）描述性统计与相关分析

在进行层次回归分析之前，为了了解各个变量的基本统计特征和相关关系，我们对各个研究构念进行了相关分析和描述性统计。对本研究所涉及的各变量间的关系， 表4显示子公司自主决策权和子公司绩效间的相关关系是正向而且是显著的（β=0.38，p