商业银行内部控制应遵循的制衡原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。 |
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如果支付对象明确且单笔支付金额较大,则该流动资金贷款可以采用借款人自主支付方式。
A. 正确 B. 错误 https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f253-dea8-c025-5c3e10a5bb00.html 点击查看答案 以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( );但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。A. 百分之三十五 B. 百分之二十五 C. 百分之五十 D. 百分之三十 https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee9a-8527-c025-5c3e10a5bb00.html 点击查看答案 企业网银客户可以通过以下哪些菜单签收他人出具/转让的电子票据A. 统一签收-提示承兑签收 B. 统一签收-提示收票签收 C. 统一签收-背书转让签收 D. 统一签收-质押签收 https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d8a8-092e-c03b-f8a11b87cc00.html 点击查看答案 授信工作人员应对客户提供的授信主体资格财务及非财务状况身份证明等资料的合法性真实性和有效性进行认真核实,并将核实过程和结果以电子形式记载。()A. 正确 B. 错误 https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d897-f704-c03b-f8a11b87cc00.html 点击查看答案 以下说法错误的是( )。A. 商业银行对集团客户授信应实行客户经理制 B. 商业银行对集团客户授信的主管机构,要指定专人负责集团客户授信的日常管理工作 C. 商业银行对集团客户内各个授信对象核定最高授信额度时应充分考虑集团客户的整体信用状况 D. 商业银行对集团客户的最高授信额度一经确定不可改变 https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef51-1f1d-c025-5c3e10a5bb00.html 点击查看答案 ( )采取欺诈手段骗取贷款,构成犯罪的,依法追究刑事责任。A. 存款人 B. 担保人 C. 借款人 D. 贷款人 https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-edee-b97d-c025-5c3e10a5bb00.html 点击查看答案 国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。A. 正确 B. 错误 https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f167-3046-c025-5c3e10a5bb00.html 点击查看答案 根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构应建立健全股权管理制度,全面梳理主要股东及关联方情况,掌握其重大变化,对超过规定比例的股权转让应及时报监管部门备案,及时披露主要股东的股权质押融资信息。A. 正确 B. 错误 https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f228-f3cd-c025-5c3e10a5bb00.html 点击查看答案 银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告。针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患,应予以记录并及时提出处理建议。针对评估中发现的共性问题,应提出有效的整改计划,并持续对行为守则及其细则进行完善。A. 正确 B. 错误 https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f192-f746-c025-5c3e10a5bb00.html 点击查看答案 银行业金融机构要严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控,防范外部欺诈。A. 正确 B. 错误 https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1a2-b161-c025-5c3e10a5bb00.html 点击查看答案 |
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