2020年，工行新余分行按照总省行员工异常行为排查总体安排及工作要求，坚持合规经营理念，加强员工行为日常管理，严防内部案件风险，实现了全年无案件、无重大风险事件、无严重违规违纪行为的“三无”目标,为该行经营发展营造良好的内控合规环境。为进一步加强对员工异常行为的排查,该行明确了2021年员工异常行为排查工作思路。

一是明确职责，压实“三大”责任。进一步压实格长、专业条线、机构主要负责人主体责任。严格落实“谁主管、谁负责”的排查责任追究机制，充分发挥“格长”的履职作用。同时，按照“管业务就要管人员”，抓好业务条线排查职责的落实，将管事与管人相结合。明确各机构主要负责人排查职责，严格落实排查要求，解决排查中存在的问题。

二是多措并举，落实“三项排查”。通过交心谈心、员工家访、客户回访、走访社区、拜访公检法、接受举报等方式，抓实抓细“主动访”工作；充分运用行内外各类业务平台与系统，监测筛选各类异常信息，及时发现并妥善处置因员工异常行为而可能引发的案件风险;通过开展各类检查关注可能存在的员工异常行为、会议研究排查问题、对关注人员帮教转等举措，上下联动、横向互动、内外齐动，形成有效的“全面管”工作效应。

三是抓住关键，开展有针对性排查。聚焦关键岗位与重要领域，开展专项检查，如由内控合规部牵头，联合其他专业部门，拟对代发工资业务、银行卡业务、信贷领域、客户经理管理等方面开展专项检查，通过“以事找人”和“从人到事”的方式开展排查整治，消除案防隐患。

四是创新排查手段与方法，提升排查效果。在现有员工异常行为排查方式的基础上，将尝试通过添加员工家属微信、邀请员工家属参与行内工会活动或体验了解行内工作内容等方式，进一步丰富日常排查方式方法，提高排查工作的效果。

（供稿：工行新余分行灵风）