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2024年5月13日，江苏中利集团股份有限公司（证券代码：002309，证券简称：*ST中利）发布《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告 》。

广东奔犇律师事务所主任刘国华律师表示，根据最高人民法院最新的司法解释规定及《行政处罚及市场禁入事先告知书》、相关公告等材料，受损投资者可以向虚假陈述行为人*ST中利等索赔，索赔条件暂定为：在2017年4月25日至2021年7月28日之间买入*ST中利股票，并且在2021年7月29日之后卖出或持有该股票的受损投资者；最终索赔条件由法院生效判决确定。

*ST中利虚假陈述拟受罚

*ST中利及控股股东王柏兴先生于2022年11月8日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号分别为：证监立案字0382022048号、 证监立案字0382022049号）， 因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司及控股股东立案。

2024年5月13日，*ST中利公告于2024年5月13日收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2024〕66号）。经查，中利集团涉嫌违法的事实如下：一、中利集团通过参与专网通信业务虚增营业收入、利润总额；二、中利集团未按规定披露非经营性资金占用；三、中利集团未按规定披露对外担保。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，中国证监会拟决定：一、对江苏中利集团股份有限公司责令改正，给予警告、并处以800 万元罚款；二、对王柏兴给予警告，并处以1,500万元罚款，其中作为信息披露违法事项的直接负责的主管人员处以900万元罚款，作为组织、指使从事非经营性资金占用、违规担保的实际控制人处以600万元罚款；三、对王伟峰、钱宏燚给予警告，并分别处以300万元罚款；四、对陈波瀚、孙建宇、吴宏图给予警告，并分别处以50万元罚款；拟决定：对王柏兴采取终身证券市场禁入措施，对钱宏燚采取3年市场禁入措施。

受损投资者可索赔

刘国华律师表示，目前投资者维权在法律法规上也有了新变化。2022年1月21日，《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》公布并于1月22日正式实施，该规定第二条为：原告提起证券虚假陈述侵权民事赔偿诉讼，符合民事诉讼法第一百二十二条规定，并提交以下证据或者证明材料的，人民法院应当受理：（一）证明原告身份的相关文件；（二）信息披露义务人实施虚假陈述的相关证据；（三）原告因虚假陈述进行交易的凭证及投资损失等相关证据。人民法院不得仅以虚假陈述未经监管部门行政处罚或者人民法院生效刑事判决的认定为由裁定不予受理。这意味着取消了人民法院受理虚假陈述案件前置程序，投资者无需等到正式行政处罚出台即可提起诉讼索赔。

故*ST中利虽未收到证监会正式行政处罚，但并不影响投资者的索赔权利。根据公司相关公告及新司法解释规定等材料，索赔条件暂定为：在2017年4月25日至2021年7月28日之间买入*ST中利股票，并且在2021年7月29日之后卖出或持有该股票的受损投资者；最终索赔条件由法院生效判决确定。

投资者参加索赔应当准备的材料：

为维护广大因虚假陈述受损投资者的合法权益，现刘国华律师向曾经购买过该股票并遭受虚假陈述损害的投资者征集诉讼委托，代理投资者索赔。投资者欲提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼，前期应当准备的材料包括：投资人的身份证复印件、证券账户开户证明、加盖营业部印章的股票交易对账单原件（从第一次买入股票打印至卖光之日或至今），律师将为投资者免费审核资料，如符合条件，将提供下一步的资料。

刘国华律师简介：

刘国华律师（律师执业证号：14401200510488112），2002年通过首届国家司法考试，现已从事律师工作十余年。2010年创设广东奔犇律师事务所并担任主任一职至今。

刘国华律师超千次接受包括中央电视台、新华社、中央人民广播电台、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、网易、新浪、凤凰网、《21世纪经济报道》《大众证券报》《新京报》《每日经济新闻》《羊城晚报》《广州日报》《南方都市报》《扬子晚报》《国际商报》、广东电视台、深圳电视台等多家权威媒体在内的采访，所经办的案件为各大媒体广泛报道。

自2003年起，代理中小投资者诉东方电子、五粮液、广汽长丰、超华科技、海信科龙、科伦药业、佛山照明、海润光伏、廊坊发展、汉王科技、大智慧、方正证券、方正科技、美达股份、中安消等超百起上市公司证券虚假陈述民事赔偿案。

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