公司公告

证券代码：831087 证券简称：秋乐种业 公告编号：2022-180

河南秋乐种业科技股份有限公司

超额配售选择权实施公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

河南秋乐种业科技股份有限公司（以下简称“秋乐种业”、“发行人”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）超额配售选择权已于2022年12月8日行使完毕。招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的主承销商，为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。

本次超额配售选择权的实施情况具体如下：

一、本次超额配售情况

根据《河南秋乐种业科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超额配售选择权机制，招商证券已按本次发行价格6.00元/股于2022年11月25日（T日）向网上投资者超额配售495.60万股，占初始发行股份数量的15.00%。超额配售股票全部通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。

二、超额配售选择权实施情况

秋乐种业于2022年12月7日在北京证券交易所上市。自公司在北京证券交易所上市之日起30个自然日内（含第30个自然日，即自2022年12月7日至2023年1月5日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以竞价交易方式购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价。

截至2022年12月8日日终，获授权主承销商已利用本次发行超额配售所获得的部分资金以竞价交易方式从二级市场买入公司股票4,956,000股，买入股票

数量与超额配售选择权发行数量限额相同，未涉及新增发行股票情形。本次购买股票支付总金额为29,352,507.68元（含经手费、过户费），最高价格为5.99元/股，最低价格为5.70元/股，加权平均价格为5.92元/股。

三、超额配售股票和资金交付情况

超额配售股票通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。战略投资者与发行人及招商证券已共同签署《关于河南秋乐种业科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之战略配售协议》，明确了递延交付条款。本次战略投资者同意延期交付股份的安排如下：

发行人自累计购回股票数量达到超额配售选择权发行数量限额的3个交易日内向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司提交股份登记申请，上述延期交付的股份限售期为6个月，限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之日（2022年12月7日）起开始计算。

四、超额配售选择权行使后股份来源情况

超额配售选择权实施后股份来源情况具体为：

五、对本次超额配售选择权实施的意见

2022年5月28日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》等与本次公开发行并在北京证券交易所上市相关的议案。2022年6月15日，公司召开2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》等与本次公开发行并在北京证券交易所上市相关的议案，明确公司及保荐机构（主承销商）可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不超过本次发行股票数量的15%。2022年11月15日，公司与招商证券签署了《河南秋乐种业科技股份有限公司（作为发行人）与招商证券股份有限公司（作为主承销商）关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之承销协议》，明确授予招商证券超额配售股票并使用超额配售股票募集的资金从二级市场竞价交易购买公司股票的权利。

经获授权主承销商招商证券核查：发行人董事会对超额配售选择权行使的授权合法、有效；发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公告》等文件中披露的有关超额配售选择权的实施方案要求；公开发行后，公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的有关规定。

经广东华商律师事务所核查后认为：发行人关于超额配售选择权的批准和授权，合法有效；本次超额配售选择权实施情况，符合《发行公告》中相关超额配售选择权的实施方案要求和《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》的相关规定；本次公开发行后，公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%，符合

《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的规定。本次超额配售选择权的实施合规。

特此公告。

发行人：河南秋乐种业科技股份有限公司保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司

2022年12月12日

发行人：河南秋乐种业科技股份有限公司

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保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司

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