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来源:雪球App,作者: 图解金融,(https://xueqiu.com/3302797049/143594717) 目录 - - - - - 0. 引言 1. 基础类业务 2. 融资融券业务 3. 投资银行业务 4. 投资管理业务 5. 资产管理业务 6. 券商与商业银行的合作业务 7. 券商与信托公司的合作业务 8. 多金融机构联动业务 来源 | 负险不彬(fuxianbubin) 作者 | 王彬 刚过“而立之年”的中国资本市场,在新修订的《证券法》带动下开启了新的征程,本次修订的《证券法》在推进市场改革、维护市场秩序、强化市场功能,保障投资者权益等方面都将起到积极的作用,而作为重要市场主体的证券公司,其展业模式也将受到较大影响,以史为镜,梳理证券公司的既有业务体系,或可总结创新经验,在新制度框架体系下探寻未来展业的可行路径。 (一)经纪业务 1、定义 券商机构通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务。在本质上是代理业务。 2、业务流程 证券营业部与投资者签订证券买卖代理协议,同时为投资者开立证券交易结算资金账户,建立经纪关系。 (二)证券投资咨询业务 1、定义 取得监管部门颁发的证券投资咨询资格的机构及其咨询人员,为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息,分析、预测和建议,并直接或间接的收取服务费用的活动。投资建议服务内容主要包括投资的品种选择,投资组合以及理财规划建议等。 2、业务流程 券商机构与客户签订证券投资股份服务协议,证券投资股份根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。 (三)沪港通业务 1、定义 上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地券商机构买卖规定内的对方交易所上市的股票,沪港通包括沪港通和港股通两部分,其中港股通的业务对象为内地投资者,即投资者委托内地券商机构,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递),买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。 2、业务流程 投资者在券商机构开立证券账户,签订沪港通开通协议,借助券商机构网上交易系统进行交易。 (四)代销其他机构金融产品 1、定义 代销金融产品是指证券公司接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或介绍金融产品购买人的行为。在以往仅能代销公募基金和券商自身的集合理财产品等基础上,范围扩大到了信托和银行理财等,有进一步发展的空间。 2、业务流程 证券公司向中国证监会申请代销金融产品业务资格,证券公司与委托人签订书面代销合同,证券公司对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类别和范围,证券公司向合适的客户推介金融产品,客户通过证券公司系统办理金融产品认购,申购,赎回等业务。 (一)融资融券交易业务 1、定义 融资融券交易又称为信用交易,是指投资者向具有融资融券业务资格的券商机构提交担保物,借入资金买入特定上市证券(融资交易)或借入特定上市证券并卖出(融券交易)的交易行为,融资融券交易具体分为融资交易和融券交易。融资融券交易业务主要是针对客户在参与二级市场交易时对资金或证券存在需求时的一项信用业务,该业务主要功能体现在以下三个方面:一是扩充客户参与二级市场交易的资金来源;客户可以通过提交担保物向券商机构融入资金或证券,这在一定程度上扩充了客户的投资资金来源;二是具有杠杆效应;客户可以提供担保物,以此向券商机构融入资金和证券,通过保证金比例可获得 |
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