推进合规管理强化年 2022央企法治与智慧合规论坛顺利召开

主题报告

蒋大兴教授以《企业合规的历史经验——从晚清/民国实物股票看纸面合规如何有效》为题进行了主题报告。蒋大兴教授开篇明义直接指出当下企业合规管理的核心问题是面临合规管理知识困境，存在执行惰怠，形成了企业合规管理有制度无实效的局面。针对这个核心问题，蒋大兴教授以晚清、民国实物股票为例，通过对股票的印刷、设计、票面记载信息的差异对比分析，特别是从晚清、民国实物股票票面记载信息的普法、规制、法效三种功能的分类分析，从借鉴发挥历史经验角度提出了三点启示性的建议： 一是通过简化合规管理知识信息来解决知识的不足，建议企业合规管理文件应简化表述，抓大抓重，确保明确传导企业的核心合规要求且同时避免“踩线合规”即可；二是通过智能化的手段来确定和提示违规责任，解决合规执行的困境；三是建议引入合规担保机制，通过合规管理不同职能部门间的连带责任，互相监督互相促进的合力来提升合规执行力。

张平教授发表了题为《企业数据合规的基本要求》的主题报告。张平教授全面梳理了数据合规的立法进程、法律依据，数据处理的基本原则，简要概括了企业数据合规的形式要件和公平实践，精准剖析了当前数据合规的现状以及面临的问题。针对国家发展数据要素市场、强调数据安全与发展的形势，中央企业拥有大量数据资产也面临数据合规实操困惑的问题， 张平教授也向与会人员介绍了北大法学院数据合规团队所做的数据合规团体标准和个人信息保护自动化测评系统，并希望北大法学院数据合规团队积累的专业知识和研发的赋能工具对企业数据合规工作有所助益。

刘红霞秘书长发表了题为《中央企业合规管理难点分析》的主题报告。 刘红霞秘书长从企业合规面临的整体监管环境出发，通过分析和对比国际组织企业合规管理top10的实务问题，世界银行常问中国企业的10类问题，详细剖析了当前中央企业合规管理在制度、职能、体系建设、有效性评价、国际评估要素、体系优化与改进等方面的难点问题，并提出了相应的对策建议。刘红霞秘书长认为当前央企合规管理面临的关键问题，主要是落在专业人才、专业组织以及组织的职能设置方面，而专业人才、专业组织及组织的职能履行上都需要数字化、智能化的合规管理工具， 并希望中央企业在合规管理数字化、智能化工具的研发和应用上进行积极探索。

国家电网有限公司法律合规部刘春瑞副主任发表了题为《以“合规管理强化年”为主轴 构建全面覆盖、动态防治国家电网合规“免疫”系统》的主题报告。刘主任全面分享了国家电网合规管理体系探索、建设、应用、深化和强化的建设阶段历程，以及合规管理组织体系、制度体系、工作体系、保障体系的实际运行情况，并以国资委中央企业“合规强化年”工作部署为主线和时间轴，细致分享了国家电网全面落实“五个一”重点工作要求的工作举措和工作成效，特别是开展“三全”经营业务违法违规问题排查中建立起的“三项重点措施”长效机制： 即坚持“总部直查直管”， 推动问题排查治理全覆盖；坚持“六凡六必”，推动案件反映违规问题排查治理全链接；坚持“违规三必”，推动行政监管违规问题排查治理全闭环。刘主任还结合自身多年企业合规管理工作经验，真诚分享了几点心得体会，其中 一是合规管理要突出重点；二是要适当跟踪合规管理理论与实务前沿；三是要重视加强企业合规文化建设；四是要充分认识和积极推进合规管理从信息化到数智化的探索及应用。

中国移动通信集团有限公司法律与监管事务部薄勇副总经理发表了题为《深入推进“合规管理强化年” 护航公司高质量发展》的主题报告。 薄总从国内国际形势出发，分析了央企合规管理整体发展环境以及面临的主要风险和实际挑战，指出央企合规管理已呈现从单一到全面、从外部到内部、从传统方式到数字化及体系化、从刚性监管到刚柔并济、从独立责任到连带责任、从境内到境内外一体、从法律因素到多种因素叠加影响的新趋势和新变化，并从组织、制度、流程、文化四个层面全面介绍了中国移动全集团、全员、全流程、全系统的“四全”合规管理实践。薄总还围绕论坛主题，重点介绍了中国移动数智化合同管理系统的建设、应用和成效，以及公司结合企业特点在网络数据安全、采购、网格化经营三大重点领域的合规管理成效。最后，薄总还介绍了中国移动“合规管理强化年”的开展情况。

总结致辞

北大法宝创始人、总经理赵晓海代表北大法学院补充介绍了学院在人才输出和智库服务方面的具体情况，并作为北大法学院科研成果转化经营的实体单位负责人，从数据感知和赋能合规层面详细介绍了北大法宝在企业合规管理领域的法律法规、执法依据、司法案例、合规义务清单等方面的数据能力以及相应用户行为数据分析情况。 赵总认为外规内化是企业合规管理的核心，而有关外部合规的义务清单、执法依据等方面的数据感知是企业合规管理的基础，也是北大法宝赋能企业合规的着力点。最后，赵总表达了北大法学院和北大法宝持续为各大企业提供人才服务、数据服务、智能化工具的美好希冀，以及通过和与会嘉宾持续交流实务经验，在企业合规管理数智化建设道路上携手共进的美好期待。

智能合规产品详细介绍：合规强化年，智慧法务月：法宝智能合规提效能

拓展阅读：对面的法务看过来（二）：北大法宝全面响应《关于进一步深化法治央企建设的意见》的实践分享！

北大法宝以知识为核心的智能合规平台

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编辑排版丨刘卓知

审核人员丨张文硕

本文声明丨本文章仅为交流之目的，不代表北大法宝的法律意见或对相关法规/案件/事件等的解读。

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邀请函 | 推进合规管理强化年 2022央企法治与智慧合规论坛

合规强化年，智慧法务月：企业合规工作该如何开展——从合规产品角度看

合规强化年 智慧法务月：数据安全、反垄断等专项合规审查工作中的合规义务及责任条款

合规强化年 智慧法务月：外部合规义务清单与企业业务的智能匹配

合规强化年 智慧法务月：要合规先立规，某大型央企智能立规实践

合规强化年 智慧法务月：法宝智能合规提效能

再获500强企业认可！北大法宝成功中标钛白粉龙头企业合同管理项目

附全文 | 国务院国资委就《中央企业合规管理办法》公开征求意见

央企制度建设新解

中央企业近期法治工作速览

对面的法务看过来（二）：北大法宝全面响应《关于进一步深化法治央企建设的意见》的实践分享！

国家电网：提升法治数字化管理能力 打造央企法治数字化转型“硬核”成果

76家央企国企法务/合规负责人走进北大法学院

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