美国观察｜长文梳理：美国持续更新实体清单的变与不变

本次共有28家中国（包括香港）实体被列入实体清单，涵盖软件与人工智能、电子芯片与通信技术、生物医学、精密仪器与航天军工、一般机械、能源、进出口物流贸易、企业咨询与推广策划等八个领域。

就绝对数量而言，本批次实体清单以人工智能、芯片及通信科技相关占比较高，其中，芯片与通信科技实体有8家，主要分布在长三角与大湾区；人工智能实体有4家，官方机构与民企均有涉及。

华大基因相关企业首次被列入实体清单，可视为美国对华生物科技企业限制的延伸，尽管美国给出的理由是华大“参与针对中国内部的监控活动”，而华大称其“绝不会纵容或参与侵犯人权的行为”，并否认曾向政府提供监控中国国内少数民族的指控。

而相比于2022年12月15日大规模更新的实体清单，本批次中运输与物流、企业策划与推广相关实体显著增多，显示美国制裁面有所扩大，制裁范围与手段持续多样化。

2022年12月15日实体清单涉华相关实体；笔者制表

此外，3月5日的实体清单有三大延续点值得注意。

第一，罗定稳第二次被列入实体清单，其已于2020年2月首次被美国制裁，根据时任美国国务卿彭佩奥的声明，制裁理由为“支持伊朗导弹计划”以及“向巴基斯坦的武器计划提供敏感物资”。据报道，罗定稳是保定开拓精密仪器公司的总经理，他曾对中国媒体《环球时报》表示，美国自2018年以来，已对开拓公司进行了为期约两年的调查，但称直到首次制裁发布前，美国方面都从未与其公司直接联系。

伊朗伊斯兰革命卫队新揭幕的Raad-500短程弹道导弹；图源：法新社伊朗新闻

第二，对于芯片行业打压持续。2022年12月15日美国对于16家芯片企业（以长江存储为代表）所实施的制裁，在本次延续，约8家实体受到牵连，虽数量较12月减半，并不代表美国打压力度有所减轻。《南华早报》认为，今年三月前的制裁，就已经对中国芯片行业造成巨大压力，相关数据指出，2023年一二两月中国芯片进口量下降27%，降至676亿片，而进口额则下降31%，至478亿美元——在这篇新闻的评论区，一些西方网民认为美国的制裁会加速中国芯片自立的步伐，甚至最终赶超美国；一些评论则引用二十世纪二三十年代美日贸易矛盾，担忧制裁争端上升为触发战端的风险。日经亚洲（日本经济新闻网，Nikkei Asia）则在今年2月评论称，美国去年以来的对华制裁，尤其是秋季开始的半导体产业全面禁运，对中国有关企业造成显著影响，“挫败了（中国）政府使中国建立自给自足供应链、成为半导体强国的雄心”，日经探访了长江存储在武汉的旗舰生产基地，称该基地受到了制裁令的不小打击，生产停滞、订单减少与规模裁员接踵而至，有受访工程师称，基地“气氛严峻，前途未卜”。

长江存储科技公司 (YMTC) 在湖北省建设的第二家工厂，面临延期投入使用的风险；图源：Nikkei

第三，对于人工智能、互联网相关实体打压持续。数量而言，12月清单中相关实体有10家，本次清单有4家。虽本次制裁实体数量有所减少，但值得关注的是，12月清单所涉实体多集中于长三角地区，本次清单实体所列地址则分布于山东（浪潮）、北京（第四范式）、香港（雅创）等地，涉及地区有所变化。

总体而言，本次实体清单制裁门类多样，对中国诸多行业发展造成压力。而生物医药产业的加入，则和芯片、人工智能等制裁一起，对长三角和大湾区科技产业发展施加了新的压力。