建设工程项目的索赔管理

赖宝荣

[摘 要] 索赔是建设工程项目常见的一种情况，其管理质量直接影响到经营企业能否获得最佳的经济效益。为此，本文结合笔者多年的工作经验，在介绍工程项目索赔种类的基础上，重点探讨了项目索赔管理工作。并总结了索赔过程中应注意的问题，以供研究参考。

[关键词] 建设项目 索赔管理 证据 注意事项

      索赔在建设工程项目实践过程中十分常见，它维护了双方合法利益的权利，也是承包商维护其自身利益、获得最佳经济效益的手段之一。索赔与合同条件下双方的合同责任一样，并且是合同管理的延续。如何有效进行索赔管理，也成为了建设工作者亟待解决的问题。本文通过深入研究建设工程项目的索赔管理工作，提出了一些管理中的注意事项，以期提高索赔的管理水平。

      一、 索赔的种类

      1. 工期索赔

      工期索赔的两种形式为：一种是不涉及费用的索赔，既不是业主的责任又不是承包商的责任引起的工期延误，只能索赔工期延长而不附带任何费用，如恶劣的气候影响等；另一种，工期索赔既要求延长工期，又要求对工期延误造成的损失给予偿付，即附带费用的工期索赔。在工程建设工程中，往往会发生一些不可预见的干扰事件，使预定的施工计划不能顺利进行，造成工期延长，这对于合同双方都会造成损失。据此，承包商会提出工期索赔，其目的有两个：一是免去或推卸自己对工期延长的合同责任，使自己不支付或尽量少支付工期延长的罚款；二是因工期延长而造成的费用损失的索赔。产生了工期延长，业主一般会采用两种解决办法：一是工程仍按原方案和计划实施，顺延合同工期；二是下达指令承包商采取加速措施，弥补已经损失的工期。如果工期延缓责任不是在承包商，业主应认可承包商工期索赔及因采取加速措施而增加的费用索赔。

       2. 费用索赔

       建筑工程中的费用补偿，必须充分考虑工程中的实际损失情况。其中不仅包括直接损失情况，同时还包括间接损失情况。无论是哪一种损失，都必须出示具体、真实的证据，并将这些证据记录到索赔报告中。若索赔报告中缺乏这些证据，则无法形成相关的索赔要求，也无所谓费用索赔。参照FIDIC条款中相关的规定，可将费用索赔项目分为以下多个方面。

      （1）依据相关的命令，需对工程实施严格的看管与维护，并因此终止工程；

      （2）在合同管理中，发现多项文件出现错误或文件内容含糊不清楚，可由专业工程师进行纠正与完整；

      （3）依据相关规定，实施矫正或修改等多项工作；

      （4）存在不可预见的情况，包括人为及自然两种情况。

      （5）依据接受证书，若施工结束时所需的金额超过接受标价信函中所规定的总额，其不低于15%，则其索赔损失；

      （6）相关法律法规出现较大的变动，如汇率、关税等出现较大的变动，会导致实际成本有所增加；

      （7）工程出现较大的变更；

      （8）施工现场挖掘出价值含量较高的文物，或建筑结构具备一定的考古学及地质学价值；

      （9）在双方规定好的时间内，工程师未能按照承包商的相关规定做出符合要求的指示或图纸；

      （10）在遵守相关法律法规的情况下，需支付的各种费用；

       （11）所规定的试验是双方合同中未提到或未明确指出的试验；

      （12）施工过程中，参照工程师指示的数据实施放线，而导致的放线错误；

      （13）工程师提供相关的书面要求，并由承包商为其他机构提供相关的机械设备或其他服务等；

      （14）存在意外风险，并造成相应的损坏，由此产生的各种修理费；

      （15）业主无法依据承包商的要求为其提供需要的现场；

      （16）在挖深基坑及钻孔过程中参照工程师的指示，而导致挖深基坑及钻孔错误的；

      （17）工程终止时间过长，超过84 天未有指示开工，导致失去部分业主；

      （18）施工中改变工程的性质，并在工程数量上做出相应的增减，导致了工程中部分项目的价格出现变动，因而需要对价格进行相应的更改；

      （19）参照工程师的相关指示，施工中对部分符合双方合同要求的工程实施凿开处理；

      （20）所规定的样品是双方合同中未提到或未明确指出的物品。

      二、 费用索赔证据

       1. 索赔证据

      对于费用索赔证据，不仅要求必须全面、准确与真实，而且要求必须具备及时性且产生相应的法律证明效力。费用索赔证据可分为多个种类，如招标文件索赔证据、会谈纪要索赔证据、合同文本索赔证据、签证索赔证据等。

      2. 索赔报告

     （1）索赔报告的要求

      除了索赔报告有一定的要求外，索赔报告也具备一定的要求。索赔报告是较为正规的文件，其可产生一定的法律效力，因此必须要求绝对的真实、可靠，所阐述的事件必须清晰、不含糊，禁止一切猜测或估计的内容出现。同时需对事件进行深入的论证，详细列出其造成的实际损失，并详细阐述事件责任，明确指出所参照的相关法律法规等。此外，对于索赔计算需做到准确无误，依据真实的数据并通过科学的计算方法准确算出所应索赔的费用金额，注意避免出现重复计算或漏项计算的现象，防止出现错误的计算。索赔报告意义重大，关系到能够顺利索赔。因此若索赔费用较大时，可咨询专业的索赔专家及专业的律师，确保索赔报告准确无误。

      （2）索赔报告的主要内容

      1）索赔报告的根据部分

       索赔成功的关键在于索赔权利的说明。可引用该工程施工项目签订的合同文件，结合国家的相关法律规定作为索赔报告根据部分的主要内容。在索赔报告中，承包商应利用工程所签订的合同以及合同中涉及的条款来对自己的损失及其所对应的经济赔偿，并进行细致的说明。常规的根据部分，主要包含索赔事件的发生、索赔事件发生后的处理、索赔报告的递交、索赔的具体要求及索赔所需的相关资料等几个方面的内容。索赔报告在编写时，应具体阐述整个索赔事件发生后，所产生的一系列处理经过。并在报告中，将涉及索赔事件的合同条款等具体引用。并详细地对整个索赔事件发展经过进行分析，使索赔事件呈现出合理性。

      2）索赔报告总论主要包含审核工作者名单、编制索赔报告、索赔具体要求、索赔主要事项以及索赔序言等五个方面的内容。如承包商在该索赔事件中花费的所有开销及精力，承包商提出的索赔具体要求等。为了表示出索赔报告的权威性，应附上编写该索赔报告的主要人员名单、审核人员名单，以及其对应的工作职称、工作职务、工作表现等。另外，总论部分要将重点简要的阐述出来。

      3）索赔报告的证据部分

       在索赔报告中，应提供与索赔事件相关的所有证据资料及相应的说明。证据部分是索赔报告的重要部分，详实的证据资料是索赔成功的关键因素。证据部分主要包括与索赔事件相关的政治方面、财务方面、技术方面等资料。要注意各项工程开支的合理性，充分提高证据资料的可信度，针对重要的证据用文字予以详细说明。如在一次重的电话对话中，应提供相应的文字记录、或由双方经过确认签名的通话记录以及与该电话记录相关的函件。如对方未对函件进行回复，应按照惯例理解为对方默认，以此来说明对方的责任。

      4）索赔报告的计算部分

       索赔的计算应以具体的计算方式，将承包商在该索赔事件中花费的所有开销及精力及其所对应的经济赔偿进行细致的说明。针对索赔事件的特点以及相关资料，采取合适的计价法。在索赔报告计算过程中，要求承包商计算赔偿总额，具体计算各项索赔款，如工人工资、该工程的材料费、在索赔事件当中的各项损失。提供各项工程开支的发票及相关证据，注意各项工程开支控制的合理范围，并提供相关的资料名称、资料编号，将其作为索赔计算的依据。

      3. 索赔需注意事项

     （1）对索赔权进行充分论证

       熟悉与索赔相关的合同文件，并以此作为索赔依据，对索赔权进行充分论证。没有索赔权的充分论证，即使遭受巨大损失，也无法维护自己的权益。管理人员必须熟悉索赔事件中相关的合同文件，并结合相关规定，对合同中的条款进行研究，以此论证索赔权。

      （2）是否履行及完成合同中所要求的内容是索赔成功的重要因素

      如工程在工期期间，出现的质量、安全、管理等履约问题，即使掌握足够的相关证据，承包商也很难索赔成功。

      （3）适时改编索赔文件，适当提出索赔要求

       结合合同具体规定，索赔要求需在规定期内提出。超过了合同的规定期限，业主有权不考虑承包商的索赔要求。根据FIDIC 中的合同规定，承包商应在索赔事件发生当天起28 天内，向业主递交索赔的相关文件资料。索赔文件主要包括索赔权的论证、索赔计算方法、相关证据资料等几个方面，索赔文件要求证据充分准确。

      （4）索赔方法的正确性与索赔要求的合理性

      在索赔过程中，应计算出合理的索赔条款，提供有理的证据资料，本着公平原则进行索赔。有两种常规的索赔方式，一是将工期的延长日期，采取网络技术计算，获得该工程的延长工期；二是结合各项工程的实际费用，计算出索赔的具体金额，获得应有的款额赔偿。

      （5）争取按月支付

      在索赔过程中，应详细地、实时地上报索赔事件的发展，避免索赔复杂化。在工程进度款额的申报过程中，附上索赔报告，就业主对索赔报告的批复进行跟踪。

      （6）施加压力，避免无理拒绝

       合同双方都具有工程索赔的权利。在发生承包商额外付出的情况下，承包商有权要求补偿。业主履约不力，承包商有权利延长施工期限或暂停对该工程的施工，也有权选择终止合同。

      （7）做好公关工作，使索赔事件得以友好解决

      在承包商阐述自己的赔偿要求时，应采取友好的态度，取得工程师和业主的理解。在合同管理工作上，承包商应对工程师予以协助，友好的解决该工程的索赔争端，争取合理化的私下调解。

      三、 结语

       综上所述，索赔是承包商或业主在工程项目管理中的重要内容，可以反映出其项目管理水平的高低。因此，建设单位应提高合同及索赔管理的认识。加强索赔意识，做好索赔管理，以提高项目管理业务能力和工程项目建设管理综合水平，从而确保承包商或业主能够获得最佳的经济效益。

       参考文献

      [1]付跃超.论城市建设工程项目的索赔管理[J].中国集体经济,2012(06).

      [2]张海燕,张永伟.浅谈工程项目合同管理及索赔[J].城市建设理论研究,2012(19).（作者单位：广东省阳江市建安集团有限公司，阳江 525900）