【国企改革三年行动】广东环保集团：打造“五位一体”，提升董事会“三维质量”　助力企业高质量发展

　　广东省环保集团有限公司（以下简称“广东环保集团”）是广东省属企业，资产总额700亿元，员工2万余人，专业人才占比约70%。广东环保集团始终坚持走绿色发展之路，服务省委、省政府发展战略大局，不断做强做优做大环境治理主业，拥有较完善的环保“全产业链”，可提供规划、咨询、检测、设计、科研、投资、工程、设备、运营、监测等环保“一站式”解决方案。累计投资建设运营污水处理厂近200座，建设运营管网近7000公里，总处理规模近600万吨/日，服务全省三分之二以上地市；固废处理处置规模1.2万吨/日；医废、危废收运和处理规模10万吨/年，污水综合处理能力和医疗废物单厂处置能力均居全国前列。

　　广业环保海丰县城污水处理厂

　　坚持落实“第一责任人制度”，构建有力的外部董事建设组织体系，提升董事会结构质量

　　广东环保集团贯彻落实党中央、国务院和省委、省政府决策部署，深入实施集团深化改革三年行动，坚持落实第一责任人制度，加强组织领导和统筹协调，构建有力的外部董事建设组织体系，抓好“结构质量”。一是集团成立深化改革领导小组。下设7个改革工作专班，其中完善中国特色现代企业制度专班，由董事长亲任组长，董事会秘书任副组长，督促各级企业规范建立董事会。集团董事长、总经理亲自抓，每月召开工作例会，关键节点召开专题工作会议，统筹解决改革工作中遇到的问题，同时充分发挥董事会专门委员会的决策参谋作用，切实落实改革目标。二是各级子企业同步成立改革领导小组。逐步配齐董事会事务专职工作人员、建强董事会工作机构，形成了集团上下协同的组织体系和深入推进改革的合力，精准推进和有效保障了各项重点改革任务落实落地。

　　坚持执行“制度先行”，构建规范的外部董事制度体系，提升董事会制度质量

　　广东环保集团上下各级企业围绕董事会规范运行，聚焦外部董事队伍建设和管理、董事会行权监督、落实董事会职权等方面，着力提高董事会会议质量、董事调研和意见发表质量、董事激励约束质量、董事科学决策支撑质量等制度质量，从授权主体和行权客体两个维度建立健全配套制度，建立了较完备、上下一致且相互衔接的规范董事会制度体系。一是构建规范的外部董事制度子体系。使委派外部董事的履职有切实可行的平台、抓手，为外部董事依法履职提供了有力保障和遵循，进一步提高了董事会建设工作精细化、规范化水平。二是规范委派外部董事行权履职。为发挥外部董事在促进企业改革发展等方面的重要作用，集团制定了外部董事选聘和管理办法、委派外部董事履职工作制度，对委派外部董事的选聘、权责、履职、考核、报告制度等方面予以明确并规范。三是充分发挥外部董事召集人沟通桥梁作用。结合发展实际，集团制定了派驻企业外部董事召集人工作规则，进一步完善集团外部董事管理，推动公司治理水平上新台阶，为推进和完善各级子企业董事会建设，提高集团的战略管控能力，提升子企业董事会依法科学决策、防范重大风险的能力和水平等方面奠定基础。　　

　　坚持采用“高严标准”，构建严格的外部董事选聘任用体系，提升董事会能力质量

　　广东环保集团围绕企业改革发展和董事会优化结构的需要，高起点严标准规定外部董事任职资格，构建严格的外部董事选聘任用体系。一是选聘采取多种途径和方式。注重企业经营管理者的实际经验和能力素质，突出政治素质、职业操守、专业能力和工作经验的标准，兼顾优化内部外部董事配置，从源头确保外部董事队伍素质和质量。二是建立外部董事人才库并进行动态管理。不断拓宽外部董事人选来源渠道，适时对外部董事人才库进行调整充实。结合重要子企业董事会建设实际，根据企业配备外部董事的需求意向，分期分批向重要子企业选派外部董事，为加强规范董事会建设提供人才保障，各级子企业全面实现了“应建尽建、配齐配强、外部董事占多数”的规范董事会。三是优化子企业董事会结构。在前期实施集团总部向控股企业委派兼职外部董事的基础上，2021年启动向重要子企业委派专职外部董事。紧密结合重要子企业的功能定位、主责主业及发展短板，按照打造专业化队伍要求，遵循优势互补、注重整体功能作用发挥的原则，选聘具有丰富企业领导岗位工作经验的高级管理人员、或集团总部具有基层管理经验特别优秀的中层管理人员担任重要子企业外部董事；各二级企业也结合实际，向三级以下企业委派外部董事。外部董事制度的推进实施，进一步优化了子企业的董事会结构，促进了规范董事会建设和外部董事作用的有效发挥。

　　坚持发挥“聚合作用”，构建多元的外部董事效能体系

　　广东环保集团充分发挥外部董事的聚合作用和组合优势，加强外部董事与企业董事会成员、经营层成员之间、集团委派外部董事之间的履职协同，构建多元的外部董事效能体系。外部董事在参与董事会决策研究过程中，充分发挥自身从业经验、专业优势和资源优势，独立发表专业意见，凸显外部董事在公司战略规划、投融资项目、风险管理、对经营者考核评价等“三重一大”事项决策管控方面的价值。一是创新开设会前沟通机制。广东环保集团董事会力行“功夫在会前”，除了日常的会前调研沟通，集团创新性召开董事会“非决策性”沟通会，由董事长主持召开“十四五”发展规划及董事会授权管理规定相关事项等“非决策性”沟通会，探讨问题，交流意见，统一思想，凝聚共识，有效提高了董事会决策效率，获得外部董事的赞赏。二是严格执行重大项目法律意见书制度。重大项目议案必须有集团总法律顾问签署的法律意见书作为附件材料，为董事会决策过程中对重大项目合法合规问题研判提供了有力参考。三是推广经验做法，协同形成合力推动改革进程。集团总部将董事会工作的相关经验做法，推广至各级子企业，要求委派外部董事认真做好“会前功夫”，深入了解企业业务，加强与企业经营层之间、董事会成员之间的工作协同和沟通。各级企业的决定、决策质量得到较大提升，促使企业经营管理的风险意识更强，管理细化程度、规范化程度更高，达到治理的有效制衡，在推动企业改革、转型升级、处理历史遗留问题、防范化解重大风险等方面取得较好成效，形成共同深化国有企业改革发展的合力。

　　坚持落实“保障服务”，构建有效的外部董事履职支撑服务体系

　　广东环保集团着力从“政策指导、过程管理、工作联系、业务培训和监督激励”五方面，构建有效的外部董事履职支撑服务体系。

　　一是全方位为外部董事履职提供便利。及时为外部董事提供履职所需的政策信息、行业动态、工作资料和相关信息。定期向外部董事汇报董事会决议执行情况、生产经营情况，反馈战略执行情况、投资项目进展，以及薪酬考核、风险内控、合规管理等工作情况，帮助外部董事及时了解集团重点工作进展。二是构建外部董事资格认定、履职行权、年度考核的全过程管理体系。强调在日常管理中对外部董事履职全程的全面把握和对关键点的监督，为外部董事行权履职提供遵循，为正确评价外部董事工作业绩、考核及结果运用等提供依据。三是建立工作联动机制。通过组织工作推进会和座谈会，研讨问题，交流经验，及时听取外部董事的意见和建议，协调解决其履职中出现的问题。落实外部董事报告制度，加强集团与外部董事的双向沟通。四是强化外部董事业务培训。通过组织专题培训和个性化培训，对外部董事公司治理理念、知识结构、思维能力、沟通方式等方面进行规范引导，对标行业先进水平，促进外部董事观念的转变和知识的更新，不断提高外部董事综合素质和履职能力。五是加强监督激励。建立和完善外部董事的监督、激励、改革创新容错机制，营造宽严相济的监督氛围。集团新建立《尽职免责容错机制激励干部担当作为干事创业的实施办法》《尽职免责容错清单》，为敢于担当的干部担当，为敢于负责的干部负责，给外部董事积极履职创造了良好的干事氛围、提供了有力的保障。

　　广业环保揭阳练江枫江项目指挥部

　　改革成效

　　广东环保集团高度重视外部董事队伍建设，始终注重把选优配强外部董事、提升外部董事履职能力、强化外部董事管理、发挥好外部董事作用当成董事会规范建设的重要工作来抓。打造“组织、制度、标准、作用、服务”五位一体的外部董事建设体系，着力提升董事会结构、制度、能力的“三维质量”，充分发挥外部董事多元效能，有力推动了企业高质量发展。

　　董事会规范建设走深走实，基本完成国企改革三年行动年度任务

　　实现76户企业董事会应建尽建，重要子企业切实落实董事会各项职权。董事会运行制度更加完善，职责边界更加清晰，不同治理主体合理分工，实现了内部制衡监督，提高了决策质量。

　　外部董事配齐配强，外部董事作用充分发挥

　　根据企业不同实际配置懂企业、懂行业、懂专业，以及经过重要岗位和重大项目历练的外部董事，76户应建尽建企业董事会中共有外部董事261名，总部委派重要子企业外部董事15名（其中专职8名）。各子企业全面实现外部董事占多数，董事会成员之间能力和专业互补，各级企业董事会决策的科学性、规范性和效率性得到提升。

　　外部董事管理更加规范

　　各级子企业逐步配齐董事会事务专职工作人员、建强董事会工作机构，建立完善董事会事务工作联动机制，完善外部董事履职保障服务体系，加强外部董事考核监督激励，不断提高企业外部董事的履职能力。

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