A.员工违规违纪责任追究管理办法B.销售人员违规行为处理规定C.反洗钱法根据《洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类

A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单； B.客户利用虚假证件办理业务，或在代理他人办理业务时使用虚假证件； C.发现客户存在犯罪、金融违规、金融诈骗等方面的历史记录，或者曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，或者涉及权威媒体与洗钱相关的重要负面新闻报道或评论的； D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作的； E.客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员。