一文读懂【创业板】审核流程

创业板

一、创业板IPO审核流程：

（一）受理

深交所收到发行人注册申请文件后， 于5个工作日内作出是否受理的决定。 申请文件不符合深交所要求的，应当在30个工作日内补正。

深交所受理发行上市申请文件后十个工作日内， 保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书，供监管备查。

（二）审核

深交所审核机构自受理之日起 20个工作日内发出审核问询，发行人及保荐人应及时、逐项回复本所问询。需要再次问询的，在收到回复后10个工作日内发出。

深交所审核机构在3个月内作出审核决定（其中审核问询的时间不计算在内，发行人及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间总计不超过三个月）。

（三）上市委会议

上市委召开会议对深交所审核机构出具的审核报告及发行人上市申请文件进行审议，与会委员就审核机构提出的初步审核意见，提出审议意见。上市委员会可以要求对发行人代表及其保荐人(高会评审1年拿证/关注《评审思维》专著人林老师(微信:gdkj020辅导超千人拿证)进行现场问询。上市委员会通过合议形成发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审议意见。

发行人存在发行条件、上市条件或者信息披露方面的重大事项有待进一步核实，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对该发行人的发行上市申请暂缓审议。暂缓审议时间不超过2个月。

（四）报送证监会

深交所审核通过的，将审核意见、相关审核资料和发行人的发行上市申请文件报送中国证监会履行注册程序。中国证监会认为存在需要进一步说明或者落实事项的，可以要求深交所进一步问询。

深交所审核不通过的，作出终止发行上市审核的决定。

（五）证监会注册

中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意或者不予注册的决定。

（六）发行上市

中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效，发行人应当按照规定在注册决定有效期内发行股票，发行时点由发行人自主选择。

二、创业板再融资审核流程：

上图的上半部分为普通程序，下半部分为简易程序，以下仅就普通程序进行展开：

（一）受理

深交所收到发行上市申请文件后5个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定。申请文件不符合本所要求的，应当在30个工作日内补正。

深交所受理证券发行上市申请文件当日，上市公司应当以临时公告的形式披露募集明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书， 并在交易所网站同步予以披露。

（二）审核

深交所审核机构自受理之日起15个工作日内， 提出首轮审核问询，深交所审核时间不超过两个月。

首轮问询发出后， 发行人及其保荐人、证券服务机构及时、逐项回复审核问询，并补充或修改发行上市申请日期，回复审核问询的时间总计不超过两个月。

（三）上市委会议&发行上市审核机构审议

上市委审议（向不特定对象发行证券适用）

对于不需要进一步审(高会评审1年拿证/关注《评审思维》专著人林老师(微信:gdkj020辅导超千人拿证)核问询的申请，将提交上市委员会进行审议，参会委员就审核报告的内容和初步审核意见发表意见，通过合议形成审议意见。本所结合上市委员会的审议意见，出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。

发行上市审核机构审议（向特定对象发行证券适用）

对于不需要进一步审核问询的申请，将提交发行上市审核机构审议。本所结合发行上市审核机构出具的审核报告，出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见，或者作出终止发行上市审核的决定。

（四）证监会注册

深交所向中国证监会报送发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见等。 中国证监会在15个工作日内对发行人的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定。

（五）发行上市

中国证监会予以注册的决定自作出之日起1年内有效，发行人可在决定有效期内 自主选择发行时点。

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