企业合规典型案例：北汽股份合规管理体系

《北京汽车股份有限公司行为准则》是北汽股份合规工作的纲领性文件，要求公司及下属公司的管理人员、员工和其他企业的派出人员等均需遵守，公司的商业伙伴、其他第三方合作伙伴在合作范围内也需遵守。

通过合规手册和行为准则的形式，针对公司业务发展中不同的合规风险点和合规风险领域建立不同的行为准则，以此规范企业和员工的行为并划定企业和员工行为的边界，设置与之对应的行为准则来规避违规行为。

三、运行机制

1、风险的识别与评估

每年就公司运营所涉及业务实施综合性的合规风险评估；当部门、单位业务、外部监管要求发生重大变化时，各部门、各单位应及时评估合规风险的变化情况，并将相关信息报送法律与合规部门（合规管理中心）；组织专项的合规风险评估，并结合评估的结果制定合规指引，指导业务部门开展相关工作。

2、合规风险控制

合规制度的修订及完善；合规筛查；重大项目、重大合同审批过程中增加合规审核、合规强制咨询；经营决策的合规支持；增加合规条款对履行过程进行合规管理。

3、合规监控

按照合规工作管理需要，法律与合规部门对各单位合规管理情况进行审查，对公司合规管理工作的有效进行评价，必要时，法律与合规部门可会同审计部门对各单位的合规工作进行联合审计；通过合规举报管理流程开展监控。

4、合规宣传及培训

持续开展合规宣传及培训，包括对内部员工开展合规管理模式、合规管理要求、咨询与举报流程等方面的培训；对商业伙伴或第三方开展企业价值观和期望、与合作关系相关的合规问题、咨询和举报的处理流程等方面的培训；以及长期开展合规咨询。并拟通过与高等院校合作等方式，加强对合规人员的业务培训，持续提升现有合规人员的专业能力。

5、合规监督与改进

对公司合规管理情况进行总结、分析，并确定下一年的重点工作内容，将相关内容形成年度合规评估报告向合规委员会进行汇报；对在合规管理工作中作出突出成绩者及避免或挽回经济损失者予以表彰和奖励；对违反合规管理要求的行为，依法律法规及公司相关规定追究责任。

风险的识别与评估、审查、监督、培训与审查、持续改进五大措施构成了相对封闭的完整体系，旨在保障体系的持续运行和定期更新，同时细化了十大合规管理运行机制：合规联席会议机制；合规风险识别和评估机制；合规审查和强制咨询机制；合规风险反馈机制；合规风险嵌入机制；合规举报和调查机制；合规考核评价机制；合规宣传培训机制；合规管理信息化建设机制；以及合规风险报告和应对机制。体系化运行是企业内部主动预防合规、发现合规风险的关键，并通过这样机制的运行，不断完善合规体系，有效应对和处理合规引起的危机，实现企业的自治，保证合规管理工作切实开展。

通过一套有效的合规运行机制来规范企业依法经营，将合规管理融入日常业务，对降低企业经营风险具有至关重要的意义。北汽股份合规管理体系包含了组织体系、制度体系、运行机制和文化建设四大合规支柱，不仅保证了自身合法合规的经营，还为国有企业如何开展合规管理工作探索出一条可借鉴的道路。

企业的正常经营离不开行之有效的合规运行机制，只有从日常业务和细节入手，把握每个环节的合规管理，才能将企业经营风险“扼杀在摇篮中”。

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