（免费下载）GB/T 19011

1 范围（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

本标准提供了管理体系审核的指南，包括审核原则、审核方案的管理和管理体系审核的实施，也对参与管理体系审核过程的人员的能力提供了评价指南，这些人员包括审核方案管理人员、审核员和审核组长。 本标准适用于需要实施管理体系内部审核、外部审核或需要管理审核方案的所有组织。 只要对所需要的特定能力给予特殊考虑，本标准有可能应用于其他类型的审核。 模版下载_工作报告_免费下载

2 规范性引用文件（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

本标准无规范性引用文件。列出本章是为了与其他管理体系标准的条款编号相一致。（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

3.1审核 audit为获得审核证据(3.3)并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则(3.2)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的(例如确认管理体系的有效性或获得用于改进管理体系的信息)，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在中小型组织内，可以由与正在被审核的活动无责任关系、无偏见以及无利益冲突的人员进行，以证实独立性。注2：外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关方，如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由独立的审核组织进行，如监管机构或提供认证或注册的机构。注3：当两个或两个以上不同领域的管理体系(如质量、环境、职业健康安全)被一起审核时，称为结合审核。注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方(3.7)时，称为联合审核。注5：改写GB/T 19000-2008，定义3.9.1。文库_模版下载_统计公报

3.2审核准则 audit criteria用于与审核证据(3.3)进行比较的一组方针、程序或要求。注1：改写GB/T 19000-2008，定义3.9.3。注2：如果审核准则是法律法规要求，术语“合规”或“不合规”常用于审核发现(3.4)。（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

3.3审核证据 audit evidence与审核准则(3.2)有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。[GB/T 19000-2008，定义3.9.4]模版下载_资料下载_十四五

3.4审核发现 audit findings将收集的审核证据(3.3)对照审核准则(3.2)进行评价的结果。注1：审核发现表明符合或不符合。注2：审核发现可引导识别改进的机会或记录良好实践。注3：如果审核准则选自法律法规要求或其他要求，审核发现可表述为合规或不合规。注4：改写GB/T 19000-2008，定义3.9.5。（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

3.5审核结论 audit conclusion考虑了审核目标和所有审核发现(3.4)后得出的审核(3.1)结果。注：改写GB/T 19000-2008，定义3.9.6。大牛工程师

3.6审核委托方 audit client要求审核(3.1)的组织或人员。注1：对于内部审核，审核委托方可以是受审核方（3.7）或审核方案管理人员；对于外部审核，可以是监管机构、合同方或潜在用户。注2：改写GB/T 19000-2008，定义3.9.7。大牛工程师

3.7受审核方 auditee被审核的组织。[GB/T 19000-2008，定义3.9.8]工程资料_工程咨询_资料下载

3.8审核员 auditor实施审核（3.1）的人员。（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

3.9审核组 audit team实施审核（3.1）的一名或多名审核员（3.8），需要时，由技术专家（3.10）提供支持。注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。[GB/T 19000-2008，定义3.9.10]（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

技术专家 technical expert向审核组(3.9)提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动以及语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组(3.9)中，技术专家不作为审核员（3.8）。[GB/T 19000-2008，定义3.9.11]统计公报_工作报告_工程咨询

3.11观察员 observer伴随审核组(3.9)但不参与审核的人员。注1：观察员不属于审核组(3.9)，也不影响或干涉审核(3.1)工作。注2：观察员可来自受审核方(3.7)、监管机构或其他见证审核(3.1)的相关方。（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

3.12向导 guide由受审核方(3.7)指定的协助审核组(3.9)的人员。工程咨询_资料库_十四五

3.13审核方案 audit programme针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组(一次或多次)审核(3.1)安排。注：改写GB/T 19000-2008，定义3.9.2。（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

3.14审核范围 audit scope审核(3.1)的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程，以及审核所覆盖的时期的描述。[GB/T 19000-2008，定义3.9.13]（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

3.15审核计划 audit plan对审核(3.1)活动和安排的描述。[GB/T 19000-2008，定义3.9.12]大牛工程师

3.16风险 risk不确定性对目标的影响。注：改写ISO指南73：2009，定义1.1。大牛工程师

3.17能力 competence应用知识和技能获得预期结果的本领。注：本领表示在审核过程中个人行为的适当表现。（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

3.18合格(符合) conformity满足要求。[GB/T 19000-2008，定义3.6.1]（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

3.19不合格(不符合) nonconformity未满足要求。[GB/T 19000-2008，定义3.6.2]（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

3.20管理体系 management system建立方针和目标并实现这些目标的体系。注：一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系。[GB/T 19000-2008，定义3.2.2]文库_统计公报_十四五

4 审核原则大牛工程师

审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则有助于使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并为组织提供可以改进其绩效的信息。遵循这些原则是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。第5章～第7章中给出的指南是基于下列6项原则：a) 诚实正直：职业的基础审核员和审核方案管理人员应：——以诚实、勤勉和负责任的精神从事他们的工作；——了解并遵守任何适用的法律法规要求；——在工作中体现他们的能力；——以不偏不倚的态度从事工作，即对待所有事务保持公正和无偏见；——在审核时，对可能影响其判断的任何因素保持警觉。b) 公正表达：真实、准确地报告的义务审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。应报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。沟通必须真实、准确、客观、及时、清楚和完整。c) 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对他们的信任。在工作中具有职业素养的一个重要因素是能够在所有审核情况下做出合理的判断。d) 保密性：信息安全审核员应审慎使用和保护在审核过程获得的信息。审核员或审核委托方不应为个人利益不适当地或以损害受审核方合法利益的方式使用审核信息。这个概念包括正确处理敏感的、保密的信息。e) 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础审核员应独立于受审核的活动(只要可行时)，并且在任何情况下都应不带偏见，没有利益上的冲突。对于内部审核，审核员应独立于被审核职能的运行管理人员。审核员在整个审核过程应保持客观性，以确保审核发现和审核结论仅建立在审核证据的基础上。对于小型组织，内审员也许不可能完全独立于被审核的活动，但是应尽一切努力消除偏见和体现客观。f) 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理的方法审核证据应是能够验证的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得信息的样本的基础上。应合理地进行抽样，因为这与审核结论的可信性密切相关。大牛工程师

5 审核方案的管理报告模板_工作报告_十四五

5.1 总则大牛工程师

需要实施审核的组织应建立审核方案，以便确定受审核方管理体系的有效性。审核方案可以包括针对一个或多个管理体系标准的审核，可单独实施，也可结合实施。 最高管理者应确保建立审核方案的目标，并指定一个或多个胜任的人员负责管理审核方案。审核方案的范围与程度应基于受审核组织的规模和性质，以及受审核管理体系的性质、功能、复杂程度以及成熟度水平。应优先配置审核方案所确定的资源，以审核管理体系的重大事项。这些重大事项可能包括产品质量的关键特性、健康和安全的相关危险源或重要环境因素及其控制措施。 注；这个概念通常称之为基于风险的审核。本标准没有给出基于风险审核的进一步指南。 审核方案应包括在规定的期限内有效和高效地组织和实施审核所需的信息和资源，并可以包括以下内容： ——审核方案和每次审核的目标； ——审核的范围与程度、数量、类型、持续时间、地点、日程安排； ——审核方案的程序； ——审核准则； ——审核方法； ——审核组的选择； ——所需的资源，包括交通和食宿； ——处理保密性、信息安全、健康和安全，以及其他类似事宜的过程。 应监视和测量审核方案的实施以确保达到其目标。应评审审核方案以识别可能的改进。 图1所示是审核方案的管理流程。大牛工程师

注1：图中表示了PDCA循环在本标准中的应用。 注2：图中章条号指的是本标准的相关条款。 图1 审核方案的管理流程 报告模板_工程咨询_资料共享

5.2 确立审核方案的目标大牛工程师

最高管理者应确保审核方案的目标得到确立，以指导审核的策划和实施，并应确保审核方案的有效实施。审核方案的目标应与管理体系的方针和目标相一致并予以支持。这些目标可以基于以下方面的考虑：a) 管理的优先事项；b) 商业意图和其他的业务意图；c) 过程、产品和项目的特性及其变化；d) 管理体系要求；e) 法律法规和合同要求，以及组织承诺遵守的其他要求；f) 供方评价的需要；g) 相关方(包括顾客)的需求和期望；h) 发生失效、事件和顾客投诉时所反映出的受审核方的绩效水平；i) 受审核方所面临的风险；j) 以往审核的结果；k) 受审核的管理体系的成熟度水平。审核方案的目标可以包括下列各项：——促进管理体系及其绩效的改进；——满足外部要求，例如管理体系标准认证；——验证与合同要求的符合性；——获得和保持对供方能力的信心；——确定管理体系的有效性；——评价管理体系的目标与管理体系方针、组织的总体目标的兼容性和一致性。大牛工程师

5.5 监视审核方案资料共享_模版下载_工作报告

审核方案管理人员应监视审核方案的实施，并关注下列需求： a) 评价与审核方案、日程安排和审核目标的符合性； b) 评价审核组成员的绩效； c) 评价审核组实施审核计划的能力； d) 评价来自最高管理者、受审核方、审核员和其他相关方的反馈。 某些因素可能决定是否需要修改审核方案，如： ——审核发现； ——经证实的管理体系有效性水平； ——审核委托方或受审核方的管理体系的变化； ——标准要求、法律法规要求、合同要求和受审核方所承诺的其他要求的变化； ——供方的变更。（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

5.6 评审和改进审核方案（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

审核方案管理人员应评审审核方案，以评定是否达到目标。从审核方案评审中得到的经验教训应用于持续改进审核方案过程的输入。 审核方案评审应考虑下列各项： a) 审核方案监视的结果和趋势； b) 与审核方案程序的符合性； c) 相关方进一步的需求和期望； d) 审核方案记录； e) 可替代的或新的审核方法； f) 解决与审核方案相关风险的措施的有效性； g) 与审核方案有关的保密和信息安全事宜。 审核方案管理人员应评审审核方案的总体实施情况，识别改进区域，必要时修改审核方案，并应： ——根据7.4、7.5和7.6评审审核员的持续专业发展活动； ——向最高管理者报告审核方案的评审结果。 大牛工程师

6 实施审核大牛工程师

6.1 总则（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

本条款为作为审核方案一部分的审核活动的准备与实施提供了指南。图2给出了典型的审核活动概述。本条款的适用程度取决于特定审核的目标和范围。资料下载_资料共享_免费下载

注：图中的条款号与本标准中的条款号相对应。图2 典型的审核活动（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

6.6 审核的完成工作报告_免费下载_统计公报

当所有策划的审核活动已经执行或出现与审核委托方约定的情形时(例如出现了妨碍完成审核计划的非预期情形)，审核即告结束。 审核的相关文件应根据参与各方的协议，按照审核方案的程序或适用要求予以保存或销毁。 除非法律法规要求，若没有得到审核委托方和受审核方(适当时)的明确批准，审核组和审核方案管理人员不应向任何其他方泄露相关文件的内容以及审核中获得的其他信息或审核报告的内容。如果需要披露审核文件的内容，应尽快通知审核委托方和受审核方。 从审核中获得的经验教训应作为受审核组织的管理体系的持续改进过程的输入。 十四五_免费下载_模版下载

6.7 审核后续活动的实施工作报告_报告模板_规划纲要

根据审核目标，审核结论可以表明采取纠正、纠正措施和预防措施或改进措施的需要。此类措施通常由受审核方确定并在商定的期限内实施。适当时，受审核方应将这些措施的实施状况告知审核方案管理人员和审核组。 应对措施的完成情况及有效性进行验证。验证可以是后续审核活动的一部分。 大牛工程师

7 审核员的能力和评价大牛工程师

7.1 总则大牛工程师

对审核过程的信心和达到其目标的能力取决于参与策划和实施审核的人员(包括审核员和审核组长)的能力。应通过一个过程对人员能力进行评价，该评价过程应考虑个人行为表现以及应用知识和技能的能力。这些知识和技能是通过教育、工作经历、审核员培训和审核经历获得的。评价过程应考虑审核方案及其目标的需要。7.2.3描述的知识和技能，有一些是所有管理体系领域的审核员通用的，其他的则是特定管理体系领域审核员专用的。没有必要要求一个审核组的所有人员具有相同的能力，但是审核组的整体能力相对于达到审核目标而言应是充分的。审核员能力的评价应根据审核方案(包括其程序)进行策划、实施并形成文件，以提供客观、一致、公正和可靠的结果。评价过程应包括如下四个主要步骤：a) 确定满足审核方案需求的审核人员能力；b) 建立评价准则；c) 选择适当的评价方法；d) 实施评价。评价过程的结果应为下列各项活动提供基础：——按照5.4.4的内容选择审核组成员；——确定提高能力的需求(例如更多的培训)；——审核员日常表现的评价。审核员应通过持续专业发展活动和定期参加审核来形成、保持和提高他们的能力(见7.6)。审核员和审核组长的评价过程见7.4和7.5。审核员和审核组长的评价准则见7.2.2.和7.2.3。审核方案管理人员的能力要求见5.3.2。（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

7.3 审核员评价准则的建立（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

准则应是定性的(如，在工作中或培训中经证实的个人行为、知识或技能表现)和定量的(如工作年限、受教育年限、审核次数、审核培训小时数)。 （免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

7.4 选择适当的审核员评价方法（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

应选择表2中的两种或更多的方法来进行评价。在使用表2时，应注意下列事项：——列出的方法提供了一个可选范围，但可能不适用所有情况；——列出的各种方法在可信程度上可能有所不同；——应当结合运用多种方法进行评价以确保结果的客观、一致、公平和可信。（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

表2 可能的评价方法免费下载_工程资料_模版下载

7.5 进行审核员评价（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

收集的个人信息应与7.2.3中的准则进行比照。当拟参与审核方案的人员不能满足准则要求时，则应增加更多的培训、工作或审核经历，并进行后续的再评价。 大牛工程师

7.6 保持并提高审核员能力（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

审核员和审核组组长应不断提高他们的能力。审核员应通过定期参加管理体系审核和持续专业发展来保持他们的审核能力。持续专业发展应包括能力的保持和提高，获得的方式诸如：更多的工作经历，培训，个人学习，辅导，参加会议、研讨、论坛或其他相关活动。审核方案管理人员应建立合适的运行机制，对审核组长和审核员的表现进行持续评价。持续专业发展活动应考虑以下方面：——实施审核的组织和个人的需求变化；——审核实践；——相关标准以及其他要求。大牛工程师

A.1 总则本附录提供了管理体系审核员的专业知识和技能的一般示例，旨在作为指南帮助审核方案管理人员选择或评价审核员。可以给出管理体系审核员的专业知识和技能的其他示例。为了保证可比性，建议在给出这类示例时尽可能地遵循相同的总体结构。（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

A.8 职业健康安全管理领域审核员的专业知识和技能的说明示例大牛工程师

1 通用知识和技能职业健康安全管理的相关知识和技能及其方法、技术、过程和实践的应用，应足以使审核员能够审核该管理体系并形成适当的审核发现和结论。示例如下：——危险源辨识，包括那些在工作场所影响人体机能的因素（例如物理、化学和生物因素，性别、年龄、生理缺陷或者其他生理、心理或健康因素)；——风险评价，确定控制措施，和风险沟通[确定控制措施宜基于控制措施的层级选择顺序(见GB/T 28001-2011,4.3.1)]；——健康和人员因素的评价（包括生理和心理因素）和评定原则；——暴露的监视方法及其职业健康安全风险评价（包括上述人员因素之外的或与职业健康相关的）和消除或者减小这些暴露的相关策略；——人的行为，人与人的相互作用及人与机器、过程和工作环境的相互作用（包括工作环境、人因工效和安全设计原则，信息和沟通技术）；——组织所要求的不同类型和层级的职业健康安全能力的评价和该能力的评定；——鼓励员工参与的方法；——鼓励员工健康生活和自律（与吸烟、毒品、酒精、体重相关因素、锻炼、压力和进攻性行为等有关）的方法，包括他们的工作时间和私人生活；——主动和被动的绩效测量方法和指标的制定、使用和评价；——识别潜在的紧急情况以及应急计划，预防，响应和恢复的原则和实践；——事件（包括事故和工作相关的疾病）调查和评价的方法；——与健康相关信息的确定和使用(包括工作相关的暴露和疾病监视数据），但应特别关注这些信息的特殊方面的机密性；——医学信息的理解（包括医疗术语以及充分理解有关预防伤害和健康损害的数据）；——“职业暴露限量”值的体系；——监测和报告职业健康安全绩效的方法；——理解与职业健康安全相关的法律法规和其他需求，使得审核员能够评价职业健康安全管理体系。大牛工程师

2 与受审核行业相关的知识和技能与受审核行业相关的知识和技能应能使审核员掌握行业情况，以审核管理体系并形成适当的审核发现和结论。示例如下：——与特定运作和行业相关的过程、设备、原材料、有毒有害物质、过程循环、维护、后勤，工作流程的组织、工作实践、倒班制、组织文化、领导作用、行为和其他事项；——典型的危险源和风险，包括与行业相关的健康和人员因素。注：更多信息见由OHSAS项目组就职业健康安全管理制定的相关标准。（免费下载）GB/T 19011-2013 管理体系审核指南

B.1 审核方法的应用可以采用一系列的审核方法实施审核。本附录给出了常用的审核方法的说明。选择审核方法取决于所规定的审核目标、范围和准则以及持续的时间和地点。应考虑可获得的审核员能力和应用审核方法出现的任何不确定性。灵活运用各种不同的审核方法及其组合，可以使得审核过程及其结果的效率和有效性最佳化。审核绩效与受审核管理体系的相关人员的相互作用和审核所用技术有关。可以单独或者组合的运用表B.1提供的审核方法示例以实现审核目标。如果一次审核使用多名成员组成的审核组，可以同时使用现场和远程的方法。注：有关现场访问的附加信息见B.6。规划纲要_十四五_资料共享

表B.1 适用的审核方法大牛工程师

在策划阶段，审核方案管理人员或审核组长应对具体审核中有效运用审核方法负责。审核组长负责实施审核活动。远程审核活动的可行性取决于审核员和受审核方人员之间的信任程度。在审核方案中，应确保适宜和平衡地应用远程和现场审核方法，以确保圆满实现审核方案的目标。

统计公报_模版下载_资料下载

B.2 实施文件评审大牛工程师

审核员应该考虑：——文件中所提供的信息是否：——完整(文件中包含所有期望的内容)；——正确(内容符合标准和法规等可靠的来源)；——一致(文件本身以及与相关文件都是一致的)；——现行有效(内容是最新的)；——所评审的文件是否覆盖审核的范围并提供足够的信息来支持审核目标；——依据审核方法确定的对信息和通信技术的利用，是否有助于审核的高效实施。应依据适用的数据保护法规对信息安全予以特别关注(特别是包含在文件中但在审核范围之外的信息)。注：文件评审可以表明受审核方管理体系文件控制的有效性。

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B.4 准备工作文件当准备工作文件时，审核组应针对每份文件考虑下列问题：a) 使用这份工作文件时将产生哪些审核记录?b) 哪些审核活动与此特定的工作文件相关联?c) 谁将是此工作文件的使用者?d) 准备此工作文件需要哪些信息?对于结合审核，准备的工作文件应通过下列活动避免审核活动的重复：——汇集不同准则的类似要求；——协调相关检查表和问卷的内容。工作文件应充分关注审核范围内管理体系的所有要素，提供的形式可以是任何媒介。

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B.5 信息源的选择可根据审核的范围和复杂性选择不同的信息源。信息源可能包括：——与员工和其他人员交谈；——观察活动和周围的工作环境与条件；——文件，例如方针、目标、计划、程序、标准、指导书、执照和许可证、规范、图纸、合同和订单；——记录，例如检验记录、会议纪要、审核报告、监视方案和测量结果的记录；——数据汇总、分析和绩效指标；——有关受审核方抽样方案和抽样、测量过程的控制程序的信息；——其他来源的报告，例如顾客的反馈，外部调查与测量，来自外部机构和供应商评级的其他信息；——数据库和网站；——模拟和建模。

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B.6 受审核方现场访问指南在现场访问中，尽量减少审核活动与受审核方工作过程的相互干扰，并确保审核组成员的健康和安全，应考虑以下方面：a) 策划访问时：——确保能够进入审核范围所确定的受审核方的相关场所；——向审核员提供有关现场访问的足够信息(例如简介)，这些信息涉及的方面包括安保、健康(例如检疫)、职业健康安全、文化习俗，适用时，还包括要求的预防接种和清洁；——适用时，与受审核方确认提供审核组所需的个人防护装备(PPE)；——除了非计划的特别审核，确保受访人员知道审核目标和范围；b) 现场活动时：——避免任何对操作过程不必要的干扰；——确保审核组适当地使用个人防护装备；——确保应急程序得到沟通(例如紧急出口，集合地点)；——安排沟通以尽量减少分歧；——依据审核范围确定审核组的规模以及向导和观察员的数量，以尽可能的避免干扰运作过程；——即使具备能力或持有执照，除非经明确许可，不要触摸或者操作任何设备；——如果在现场访问期间发生事件，审核组长应与受审核方(如果需要，包括审核委托方)一起评审该状况，就是否中断、重新安排或继续审核达成一致；——如果拍照或是视频录像，应预先征得管理人员的同意并考虑安全和保密事宜。避免未经本人许可就给个人拍照；——如果复制任何类型的文件，应预先征得许可并考虑保密和安全事宜；——作笔记时，应避免收集个人信息，除非出于审核目标或是审核准则的要求。

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B.7 面谈面谈是一种重要的收集信息的方法，并且应以适于当时情境和受访人员的方式进行，面谈可以是面对面进行，也可以通过其他沟通方法。但是，审核员应考虑如下内容：——受访人员应来自承担审核范围涉及的活动或任务的适当的层次和职能部门；——通常在受访人员正常的工作时间和工作地点(可行时)进行；——在面谈之前和面谈期间应尽量使受访人员放松；——应解释面谈和做笔记的原因；——面谈可以从请受访人员描述其工作开始；——注意选择提问的方式(例如：开放式、封闭式、引导式提问)；——应与受访人员总结和评审面谈结果；——应感谢受访人员的参与和合作。

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